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[多选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，（ ）。
A.忠于职守
B.严控风险
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
[单选题]根据规定，证券应当登记在证券持有人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。
A.法定持有人
B.指定持有人
C.名义持有人
D.证券公司营业部
[单选题]中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。
①公开
②公平
③公正
④平等
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
[单选题]（2018年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。
Ⅰ．公开
Ⅱ．公平
Ⅲ．公正
Ⅳ．平等
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[单选题]期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员
B.风险控制人员
C.中层管理人员
D.股东、董事和经理层
[单选题]首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交（ ）
A.周度工作报告
B.月度工作报告
C.季度工作报告
D.年度工作报告
[单选题]巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（ ）。
A.首席风险官必须具备独立性
B.首席风险官负责商业银行的全面风险管理
C.首席风险官不能向董事会报告
D.首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
[判断题]首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司章程应对首席风险官的（ ）作出规定。
A.职责范围
B.权利义务
C.任期
D.工作报告的内容和格式
[多选题]中国证券监督管理委员会及其派出机构将（ ）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.首席风险官的履历
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的培训情况和考试成绩
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
[多选题]期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）。
A.任期
B.权利义务
C.职责范围
D.工作报告的程序和方式
