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[单选题]中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。
①公开
②公平
③公正
④平等
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
[单选题]国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
①中国证券监督管理委员会
②中国证券监督管理委员会的派出机构
③证券交易所
④行业协会
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
[单选题]根据规定，证券应当登记在证券持有人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。
A.法定持有人
B.指定持有人
C.名义持有人
D.证券公司营业部
[单选题]国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
①中国证券监督管理委员会
②中国证券监督管理委员会的派出机构
③证券交易所
④行业协会
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
[单选题]国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
I．中国证券监督管理委员会
Ⅱ．中国证券监督管理委员会的派出机构
Ⅲ．地方政府金融办
Ⅳ．国务院国有资产管理委员会
A.I、III
B.I、Ⅱ、IV
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题](2017年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（ ）措施。
A.行政监管
B.自律
C.司法
D.党纪处分
[多选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，（ ）。
A.忠于职守
B.严控风险
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
[单选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（ ），勤勉尽责。
A.遵纪守法
B.恪守诚信
C.严于律己
D.严守秘密
[多选题]中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所应当在（ ）等方面予以配合。
A.限制会员资金划转
B.限制会员开仓
C.移仓
D.强行平仓
[判断题]中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]中国证券市场监督管理体系包括
Ⅰ、国务院证券监督管理机构
Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ、证券交易所
Ⅳ、行业协会与证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[判断题]中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的
自律管理活动。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，不是中国证券会设立的是（）。
A.创业板市场发行审核委员会
B.主板市场发行审核委员会
C.债券市场发行审核委员会
D.上市公司并购重组审核委员会
[判断题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，中国证监会设立的审核委员会不包括（）。
A.上市公司并购重组审核委员会
B.债券市场发行审核委员会
C.主板市场发行审核委员会
D.创业板市场发行审核委员
