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发布时间:2023-10-07 00:23:52

[单选题]我国政府于( )修订了《证券法》和《公司法》。
A.2003 年 10 月 _27 日
B.2004 年 10 月 1 日
C.2005 年 10 月 27 日
D.2006 年 10 月 1 日

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[判断题] 年10月27日新修订的《公司法》和《证券法》颁布实施,两法的修订出台,标志着我国证券市场法制迈入了一个新的历史阶段。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券法法律体系的组成包括(  )。 ①法律:包括《证券法》和《公司法》 ②行政法规 ③部门规章及规范性文件 ④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
[判断题]根据我国《公司法》和《证券法》的规定,股票发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,也可低于票面金额。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司,则根据《证券法》的规定, 其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
[单选题]证券法法律体系的组成包括: ①法律:包括《证券法》和《公司法》 ②行政法规 ③部门规章及规范性文件 ④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括(  )。 ①《公司法》 ②《证券法》 ③《证券公司监督管理条例》 ④《企业债券管理条例》
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司是( ),可以经营多种业务。
A.保险公司
B.投资基金公司
C.证券公司
D.上市公司
[多选题]新《证券法》和新《公司法》的修订,涉及证券发行、证券上市、()和市场监管等方面
A.证券交易
B.证券登记结算
C.公司治理
D.投资者保护
[多选题]新《中华人民共和国证券法》和新《中华人民共和国公司法》的修订,涉及证券发行、证券上 市、( )和市场监督等方面。
A.证券交易
B.证券登记结算
C.公司治理
D.投资者保护
[单选题]()是指发行人中请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A.注册制
B.审核制
C.审批制
D.核准制
[多选题]据《证券法》和《公司法》的规定,下列关于 证券交易限制情形的表述哪些是正确的?
A.发行人所持股票,在公司成立之日起3年内 不得转让,
B.公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本 公司股票
C.持有一个公司已发行股份5%的股东,其股票 在买人后6个月内不得卖出
D.公司绝对控股的股东,其股票于购人之日起1 年内不得转让
[单选题]《公司法》第154条第2款规定:公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。这一条文属于法律规则中的(  )。
A.授权性规则
B.确定性规则
C.禁止性规则
D.准用性规则
[单选题]()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
[单选题]( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
[单选题]根据《公司法》和《证券法》规定,某上市公司已经连续()亏损,其股票将暂停上市。
A.一年
B.两年
C.二年
D.五年
[单选题]申请发行可交换公司债券,应该满足下列规定() Ⅰ申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 Ⅱ公司最近1年末的净资产不少于人民币5亿元 Ⅲ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅳ本次发行后累计公司债券余额不超过最近最这1期末净资产额的40%
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[多选题]根据《公司法》、《证券法》规定,公开发行股票的股份有限公司,应当符合的条件有( )。
A.最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
B.具有持续盈利能力,财务状况良好
C.最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
D.具有盈利能力,财务状况良好
E.具备健全且运行良好的组织机构
[单选题]根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,股票发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
A.资本公积金
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益

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