更多"[不定项选择题]证券经营机构及其工作人员在开展业务及相关活动时应当做到"的相关试题:
[不定项选择题]关于证券经营机构适当性自查，下列说法正确的是（）。
A.每半年开展一次适当性自查
B.每年开展一次适当性自查
C.发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构
D.发现违反本办法规定的问题，无需上报，自行改正即可
[不定项选择题]关于证券经营机构处理适当性相关的纠纷的说法正确的是（）。
A.与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。
B.证券经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。
C.证券经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，无需承担任何责任
D.证券经营机构与普通投资者发生纠纷的，证券经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务
[不定项选择题]证券经营机构应当树立（）的合规管理理念。
A.全员合规
B.合规从基层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础
[不定项选择题]证券经营机构的合规管理应当贯穿（）等各个环节。
A.决策
B.执行
C.监督
D.反馈
[不定项选择题]证券经营机构以投资者买入金融产品为目的提供的下列哪些服务适用于《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》？
A.证券经纪
B.资产管理
C.投资顾问
D.融资融券
[不定项选择题]证券经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当（）。
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
[不定项选择题]证券经营机构违反《证券公司于证券投资基金公司合规管理办法》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施？
A.出具警示函
B.责令定期报告
C.责令改正
D.监管谈话
[不定项选择题]证券经营机构及其工作人员违反廉洁从业规定的，证监会有权采取下列哪些行政监管措施：
A.出具警示函
B.监管谈话
C.认定为不适当人选
D.暂不受理行政许可相关文件
[不定项选择题]证券经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的哪些信息？
A.姓名、住址、职业、年龄、联系方式
B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C.投资相关的学习、工作经历及投资经验
D.风险偏好及可承受的损失
[不定项选择题]证券经营机构及其工作人员不得以下列那些方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作？
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定
B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
C.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息
D.协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
[不定项选择题]下列属于证券经营机构及其从业人员谋取不正当利益的情形的是:
A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
B.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
C.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件
D.违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
[不定项选择题]证券经营机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对其进行细化分类和管理。
A.业务资格
B.投资实力
C.投资经历
D.投资时间
[不定项选择题]证券经营机构对购买产品或接受服务的投资者进行回访时，回访的内容包括（）
A.是否已知晓产品或服务的风险以及相关风险警示
B.是否已知晓所购买产品或接受服务的业务规则
C.是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失
D.是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的产品或者接受服务的风险等级以及适当性匹配意见
[不定项选择题]证券经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,下列哪些情形应当进行考察评估？
A.聘用
B.提拔
C.离职
D.审计
[不定项选择题]证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知投资者下列（）信息。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因证券经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.因证券经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
[不定项选择题]下列哪项是证券经营机构销售产品或者提供服务时被禁止的？
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
[不定项选择题]下列有关证券经营机构保存适当性义务的相关信息资料的说法正确的有（）。
A.应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料
B.防止泄露或者被不当利用
C.接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查
D.对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于30年
[不定项选择题]证券经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，具体包括（）。
A.制定专门的工作程序
B.追加了解相关信息
C.告知特别的风险点
D.给予普通投资者更多的考虑时间
[不定项选择题]证券经营机构在建立内部控制制度时，应当对下列哪些业务种类、环节进行廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点？
A.承揽
B.销售
C.采购
D.接受监管执法和自律管理
