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[不定项选择题]证券经营机构及其工作人员在开展业务及相关活动时应当做到:
A.严格遵守法律法规、证监会的规定和行业自律规则
B.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益
[不定项选择题]证券经营机构及其工作人员不得以下列那些方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作？
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定
B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
C.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息
D.协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
[不定项选择题]证券经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,下列哪些情形应当进行考察评估？
A.聘用
B.提拔
C.离职
D.审计
[不定项选择题]证券公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中，遇到（）问题时，可以向合规总监和合规部门进行咨询。
A.法律问题
B.法规问题
C.准则适用问题
D.准则理解问题
[不定项选择题]证券经营机构违反《适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训
[不定项选择题]证券经营机构违反《证券公司于证券投资基金公司合规管理办法》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施？
A.出具警示函
B.责令定期报告
C.责令改正
D.监管谈话
[判断题]中国证监会在对证券经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。
A.正确
B.错误
[不定项选择题]下列属于证券经营机构及其从业人员谋取不正当利益的情形的是:
A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
B.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
C.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件
D.违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
[不定项选择题]证券经营机构以投资者买入金融产品为目的提供的下列哪些服务适用于《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》？
A.证券经纪
B.资产管理
C.投资顾问
D.融资融券
[不定项选择题]证券经营机构应当树立（）的合规管理理念。
A.全员合规
B.合规从基层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础
[不定项选择题]证券经营机构的合规管理应当贯穿（）等各个环节。
A.决策
B.执行
C.监督
D.反馈
[不定项选择题]证券经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当（）。
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
[不定项选择题]证券经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的哪些信息？
A.姓名、住址、职业、年龄、联系方式
B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C.投资相关的学习、工作经历及投资经验
D.风险偏好及可承受的损失
[不定项选择题]证券经营机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对其进行细化分类和管理。
A.业务资格
B.投资实力
C.投资经历
D.投资时间
[不定项选择题]证券经营机构对购买产品或接受服务的投资者进行回访时，回访的内容包括（）
A.是否已知晓产品或服务的风险以及相关风险警示
B.是否已知晓所购买产品或接受服务的业务规则
C.是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失
D.是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的产品或者接受服务的风险等级以及适当性匹配意见
[不定项选择题]证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知投资者下列（）信息。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因证券经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.因证券经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
[不定项选择题]经空气传播疾病的隔离预防，要求进入室内的工作人员至少应佩戴（ ）。
A.棉布口罩
B.单层口罩
C.外科口罩
D.医科防护口罩
E.防护口罩
