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[单选题]关于中国证券投资基金业协会理事会,以下表述正确的是( )。
A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效
B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出,由会员大会选举产生
C.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开
D.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构
[单选题]关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是( )。
A.监督、检查基金从业人员的执业行为
B.依法办理非公开募集基金的登记、备案
C.对基金在基金交易所的交易活动进行监管
D.组织基金从业人员的业务培训
[单选题]关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是( )。
A.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的监管主体
B.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
C.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构可以加入协会成为会员
D.《证券投资基金法》详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容
[单选题]关于另类投资基金,以下表述正确的是( )。
A.黄金基金属于另类投资基金
B.另类投资基金可投资于债券、股票
C.另类投资基金是私募基金
D.另类投资基金是一种直接投资工具
[单选题]关于证券投资基金,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测
B.监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管
C.证券投资基金需要进行及时、准确,充分的信息披露
D.管理人和托管人相互制约,相互监督是证券投资基金监管的重要环节
[单选题]以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是( )。
A.制定证券投资基金活动监督管理规则,并行使审批、核准或者注册权
B.依法办理非公开募集基金的登记、备案
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
[单选题]以下属于基金信息披露义务人的是( )。Ⅰ.中国证券投资基金业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]中国证券投资基金业协会核查私募基金管理人提供的登记申请材料,可以采取如下哪些方式( )。Ⅰ.约谈私募基金管理人总经理和合规负责人Ⅱ.现场检查私募基金管理人办公场所Ⅲ.向私募基金管理人注册所在地证监局征询意见Ⅳ.向相关专业协会征询相关高级管理人员的诚信情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据《中国证券投资基金业协会章程》的规定,协会会员享有的权利包括( )。Ⅰ.所有会员均享有选举权、被选举权和表决权Ⅱ.所有会员均享有参加中国证券投资基金业协会的活动和获得协会提供的服务的权利Ⅲ.所有会员均享有对中国证券投资基金业协会工作提出批评、建议并进行监督的权利Ⅳ.所有会员均享有要求中国证券投资基金业协会维护其合法权益不受损害的权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续时需要报送基本信息,下列说法错误的是( )。
A.有限合伙型基金应当报送公司章程
B.契约型基金应当报送基金合同
C.应当报送主要投资方向的信息
D.采用委托管理方式的,应当报送委托管理协议
[单选题]中国证券投资基金业协会章程应由( )制定
A.中国证券投资基金业协会会员大会
B.中国证券投资基金业协会理事会
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会会员代表大会
[单选题]某拟从事私募基金业务的公司向中国证券投资业协会申请私募基金管理人登记,应推送的信息至少包括( )。
A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、基金管理人员的基本信息
B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、基金管理人员的基本信息
C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、基金管理人员及基金经理的基本信息
D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、基金管理人员及基金经理的基本信息
[单选题]私募基金管理人加入中国证券投资基金业协会,应当先申请成为( )。
A.特别会员
B.观察会员
C.联席会员
D.普通会员
[单选题]中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。其中,网站公示的基本情况包括( )。Ⅰ、私募基金的名称 Ⅱ、成立时间和备案时间Ⅲ、主要投资领域 Ⅳ、基金管理人及基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是( )。Ⅰ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解Ⅳ.依法办理公开募集基金的登记、备案
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计事务所所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是( )。
A.每个会计年度结束后 1 个月内
B.每个会计年度结束后 4 个月之内
C.每个会计年度结束后 6 个月之内
D.每个会计年度结束后 2 个月之内
[单选题]某资产管理有限公司为中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人,其制度体系中包括下列Ⅰ至Ⅳ项制度,其中与《私募投资基金管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为( )。Ⅰ.《公平交易管理办法》 Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》 Ⅳ.《员工证券投资管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于股权投资基金募集,以下表述错误的是( )。
A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为 5 个等级
B.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金
C.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件
D.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为 5 种类型
[单选题]关于 QDII基金,以下表述错误的是( )。
A.基金所投资的国家政策变化可能会影响基金收益
B.投资海外债券市场同样存在信用风险
C.以人民币申赎 QDII基金可以规避汇率风险
D.投资海外市场可能会缴纳估值当日未预计的额外税项
