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[单选题]按照《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人、基金销售机构应当建立健全的档案管理制度,妥善管理有关资料,以下表述正确的有( )。Ⅰ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10 年Ⅱ.与结算业务有关的资料自业务发生当年起至少保存 15 年Ⅲ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年Ⅳ.与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存 20 年
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]公开募集证券投资基金信息披露管理办法规定,公募基金基金合同生效不足( )的,基金管理人可以不编制当期定期报告。
A.6 个月
B.1 个月
C.3 个月
D.2 个月
[单选题]对于不收取销售服务费的基金产品,某投资人持续持有期为 5 日,基金管理人应对该投资基金收取不低于( )的赎回费
A.0.30%
B.1.58%
C.0.20%
D.0.40%
[单选题]某基金管理人管理的某私募股权基金未进行托管。该基金管理人经常将暂未进行对外投资的该基金财产无息转借给其高管或关联方自然人用于进行民间借贷活动。关于该基金管理人的行为,以下表述正确的是( )。
A.属于日常经营活动中常见的关联交易行为,不存在问题
B.属于侵占、挪用基金财产的不正当行为
C.属于充分利用闲置基金财产的正当投资行为
D.属于将基金管理人的固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动的不正当行为
[单选题]我国公募基金管理人进行基金募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向( )提交相关文件。
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.上海证券交易所
D.中国证券业协会
[单选题]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计事务所所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是( )。
A.每个会计年度结束后 1 个月内
B.每个会计年度结束后 4 个月之内
C.每个会计年度结束后 6 个月之内
D.每个会计年度结束后 2 个月之内
[单选题]根据开放式证券投资基金销售费用管理规定,对于收取销售服务费的基金,基金管理人对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费率,以下正确的是( )。
A.不低于 1%
B.不低于 0.75%
C.不低于 1.5%
D.不低于 0.5%
[单选题]关于证券投资基金的特点,以下表述正确的是( )。Ⅰ.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务Ⅱ.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则Ⅲ.组合投资、分散风险是基金的一大特色Ⅳ.严格监管与信息透明是公募基金的一个显著特点
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]基金转换是指投资者将所持有的同一基金管理人管理的不同基金进行互换的行为。（）
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）是指基金管理人一般不承担投资损失，由基金投资者根据持有的基金份额比例承担投资风险。
A.利益共享
B.风险共担
C.组合投资
D.分散投资
[单选题]根据《证券投资基金销售说明指导意见》的规定,基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查,审慎调查的内容包括( )。
A.基金代销机构的内部控制情况、管理架构体系、市场推广推算、销售人员学历、持续营销能力
B.基金代销机构的账户管理制度、年度销售计划、销售人员学历、签发销售能力、持续营销能力
C.基金代销机构的实缴注册资本、信息管理平台建设、客户管理制度、持续营销能力、财务健康状况
D.基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力、持续营销能力
[单选题]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续时需要报送基本信息,下列说法错误的是( )。
A.有限合伙型基金应当报送公司章程
B.契约型基金应当报送基金合同
C.应当报送主要投资方向的信息
D.采用委托管理方式的,应当报送委托管理协议
[单选题]私募基金管理人加入中国证券投资基金业协会,应当先申请成为( )。
A.特别会员
B.观察会员
C.联席会员
D.普通会员
[单选题]关于公募基金托管协议的内容,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金托管人应对基金管理人履行投资管理制度情况进行监督Ⅱ.基金管理人应对基金托管人履行托管责任情况进行核查Ⅲ.基金的估值方法由基金管理人确定,无需基金管理人和基金托管人共同商定Ⅳ.基金管理人和基金托管人应对基金估值错误的处理及责任认定等事项进行约定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的,基金管理人应当按照规定向以下哪个机构提交验资报告和基金备案材料?( )
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证监会派出机构
D.中国证券投资基金业协会
[单选题]某资产管理有限公司为中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人,其制度体系中包括下列Ⅰ至Ⅳ项制度,其中与《私募投资基金管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为( )。Ⅰ.《公平交易管理办法》 Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》 Ⅳ.《员工证券投资管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]A 证券投资基金管理人发行了一只 C 股票型封闭式公募基金(以下简称“C 基金”),以下表述正确的是( )。
A.C 基金的法律形式可以采取契约制,也可以采取有限合伙制
B.C 基金可以向不特定的投资人公开发行,投资人人数可以超过 200 人
C.C 基金份额持有人可以在场外进行交易并报基金管理人备案,但不得申请赎回
D.C 基金资产至少 60%以上要投资于股票
[判断题]因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。
A.正确
B.错误
