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[单选题]关于中国证券投资基金业协会会员,以下表述错误的是( )。
A.证券期货交易所是特别会员
B.为基金业务提供法律专业服务的律师事务所是联席会员
C.公募基金管理人是观察会员
D.基金托管人是普通会员
[单选题]中国证券投资基金业协会章程应由( )制定
A.中国证券投资基金业协会会员大会
B.中国证券投资基金业协会理事会
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会会员代表大会
[单选题]中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。其中,网站公示的基本情况包括( )。Ⅰ、私募基金的名称 Ⅱ、成立时间和备案时间Ⅲ、主要投资领域 Ⅳ、基金管理人及基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的基金合同生效日是( )。
A.投资人缴纳的基金份额的款项之日
B.基金募集结束日
C.基金合同生效公告发布之日
D.基金管理人办理完毕基金备案手续之日
[单选题]某资产管理有限公司为中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人,其制度体系中包括下列Ⅰ至Ⅳ项制度,其中与《私募投资基金管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为( )。Ⅰ.《公平交易管理办法》 Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》 Ⅳ.《员工证券投资管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续时需要报送基本信息,下列说法错误的是( )。
A.有限合伙型基金应当报送公司章程
B.契约型基金应当报送基金合同
C.应当报送主要投资方向的信息
D.采用委托管理方式的,应当报送委托管理协议
[单选题]私募基金管理人加入中国证券投资基金业协会,应当先申请成为( )。
A.特别会员
B.观察会员
C.联席会员
D.普通会员
[单选题]中国证券投资基金业协会核查私募基金管理人提供的登记申请材料,可以采取如下哪些方式( )。Ⅰ.约谈私募基金管理人总经理和合规负责人Ⅱ.现场检查私募基金管理人办公场所Ⅲ.向私募基金管理人注册所在地证监局征询意见Ⅳ.向相关专业协会征询相关高级管理人员的诚信情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计事务所所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是( )。
A.每个会计年度结束后 1 个月内
B.每个会计年度结束后 4 个月之内
C.每个会计年度结束后 6 个月之内
D.每个会计年度结束后 2 个月之内
[单选题]以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是( )。
A.制定证券投资基金活动监督管理规则,并行使审批、核准或者注册权
B.依法办理非公开募集基金的登记、备案
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
[单选题]以下属于基金信息披露义务人的是( )。Ⅰ.中国证券投资基金业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]私募基金管理人在 2017 年会计年度结束后,应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告,该报告提交的截止日为( )。
A.2018 年 5 月 1 日
B.2018 年 4 月 1 日
C.2018 年 3 月 31 日
D.2018 年 4 月 30 日
[单选题]私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会报告的事项包括( )。Ⅰ.从业人员变动 Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况 Ⅳ.杠杆运用情况
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定,关于基金合同可以约定的、对基金债务承担无限连带责任的基金份额持有人,以下说法正确的是( )。
A.承担无限连带责任的基金份额持有人应当是持有份额最多的持有人
B.基金合同可以约定全体基金份额持有人承担无限连带责任
C.公募基金、私募基金的基金合同均可约定该项责任承担安排
D.承担无限连带责任的基金份额持有人应当负责投资管理活动
[单选题]关于中国证券投资基金业协会理事会,以下表述正确的是( )。
A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效
B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出,由会员大会选举产生
C.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开
D.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构
[单选题]关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是( )。
A.监督、检查基金从业人员的执业行为
B.依法办理非公开募集基金的登记、备案
C.对基金在基金交易所的交易活动进行监管
D.组织基金从业人员的业务培训
[单选题]私募基金管理人应当于每个会计年度结束后( )个月内向中国证券投资基金业协会报送审计的年度财务报告。
A.6
B.3
C.4
D.1
[单选题]关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是( )。
A.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的监管主体
B.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
C.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构可以加入协会成为会员
D.《证券投资基金法》详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容
[单选题]根据《证券投资基金销售说明指导意见》的规定,基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查,审慎调查的内容包括( )。
A.基金代销机构的内部控制情况、管理架构体系、市场推广推算、销售人员学历、持续营销能力
B.基金代销机构的账户管理制度、年度销售计划、销售人员学历、签发销售能力、持续营销能力
C.基金代销机构的实缴注册资本、信息管理平台建设、客户管理制度、持续营销能力、财务健康状况
D.基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力、持续营销能力
