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[多选题]义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人?
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关
B.人民解放军、武警部队
C.个人独资企业、个体工商户
D.国际间政府组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
[单选题]对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准是( )
A.
公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:公司的高级管理人员;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。
B.
合伙企业的受益所有人是指拥有不超过25%合伙权益的自然人。
C.
信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的非自然人.
D.
基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
[单选题]5.义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（）( )
A.直接拥有超过2.5.%公司股权或者表决权的自然人
B.间接拥有超过2.0.%公司股权或者表决权的自然人
C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D.公司的高级管理人员。
[判断题]义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。
A.正确
B.错误
[单选题]5.9.义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的每个非自然人客户至少有一名受益所有人。( )
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得( )客户隐匿身份信息。
A.明示
B.暗示
C.帮助
D.发现
[单选题]义务机构委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的,受益所有人身份识别的最终责任由( )承担。
A.义务机构与第三方
B.第三方
C.义务机构
D.客户
[多选题]对于( ),义务机构可以不识别其受益所有人。
A.党的机关
B.司法机关
C.参照公务员法管理的事业单位
D.个体工商户
[多选题]在与非自然人客户业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,应当同时开展受益所有人身份识别工作,确保受益所有人信息( )。
A.完整性
B.准确性
C.时效性
D.保密性
[单选题]恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯( )年内的交易启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。
A.1
B.5
C.2
D.3
[多选题]3.7.根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（）( )
A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间按照规定应当开展客户身份识别的义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
[判断题]义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。
A.正确
B.错误
[判断题]受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指“”义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
