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发布时间:2023-10-01 19:54:45

[多选题]下述违规类型或情况属于信贷合规性重要管理责任的有?
A.辖内新发生或新发现未暴露的借名(企业借户)、假冒名贷款,单户或累计额度在100万元(不含)以上的。
B.因违规行为或操作不规范、不审慎、未尽职造成新增贷款形成不良贷款,或事实上已形成不良贷款但未纳入不良贷款管理,单户或累计额度在500万元(不含)以上的。
C.暗示、授意、指使、强迫其他人员违规操作,或对明显不符合新增贷款条件的贷款仍然办理的。
D.私刻信贷业务相关印章,违规对外提供担保、承诺,违规账外经营的。

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[多选题]在直播中,以下哪些属于严重违规的情况?()
A.发布危害信息
B.违规推广
C.介绍商品信息和用途
D.泄露他人信息
E.骚扰他人
[多选题] 责任人员存在违规行为,属于以下( )等情况的,应将其移送相关部门处分。
A.对客户利益造成严重影响的
B.给公司造成重大经济损失的
C.不知情定制事件被主流媒体曝光或发生法律纠纷,对公司形象造成重大影响的
D.责任人员被审计、纪检监察等部门确认为存在利用不知情定制谋取私利,造成恶劣影响和严重后果的
[判断题]一案涉及5人以上的情况属于重要案件情况报告的范围。()
A.正确
B.错误
[多选题]下列情况中属于重要罪犯的是 。
A.原全国人大代表
B.原副厅级以上领导干部
C.犯危害国家安全罪的罪犯
D.国内外有重大影响案件中的罪犯
[单选题]C#数据类型包括值类型和引用类型两种,下列类型不属于值类型的是( )
A.类类型
B.int
C.枚举类型
D.结构类型
[判断题]总队调查组对某支队党员干部涉嫌违纪违规线索开展初核,属于督查的一种类型。( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列违规行为不属于领导人员违反廉洁从业有关规定的是()。
A.未经批准兼任其他机构领导职务,或者经批准兼职,擅自领取薪酬及其他收入的
B.管理工作严重失误,未及时处置突发性、群体性事件或者处置严重失当的
C.在员工利益分配中违反规定,暗箱操作、显失公平的
D.利用职权为本人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的
[单选题]飞行区管理部每月对各单位机坪作业违规情况进行统计,驻场单位违规情况
统计结果纳入单位运行安全保障能力评价,依据《深圳机场驻场单位运行安全保
障能力评价手册》进行();机场所属单位违规情况统计结果纳入年终安全考核。
A.监察限制
B. 准入限制
C.检查限制
D. 保障限制
[单选题]省联社将对个人客户经理履职情况进行严格检查,并将发现违规情况按责任人录入系统,其中一般违规满____次,严重违规满____次,重大违规满____次的系统自动终止其从业资格。
A.5、2、1
B.5、3、1
C.5、4、3
D.3、2、1
[单选题]根据《上饶银行会计及反洗钱业务违规违纪行为处罚暂行办法(修订)》,以下哪些违规行为属于一类违规( )
A.未在规定工作时间内发起业务并且未向作业中心及时报备,导致客户业务无法正常发起造成投诉的
B.未尽职核实客户身份,客户身份不明或证件信息不符仍发起业务的
C.审查不严,对伪造的重要凭证.单据及其他证明文件应发现而未发现的
D.未在规定时间将待补扫资料补扫上传且无合理理由的
[单选题]下列违规选项中属于情节严重行为,由有关行政监督部门取消其1年至2年内参加依法必须进行招标项目的投标资格的是( )。
A.借用其他企业的资质证书参加投标
B.投标时递交虚假业绩证明、资格文件
C.以行贿谋取中标
D.投标文件中故意在商务上和技术上采用模糊的语言骗取中标,中标后提供劣质货物、工程或服务

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