更多"[单选题]申请开展基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行"的相关试题:
[单选题]以下选项中,均可以申请开展公开募集基金的管理人业务资格的资产管理机构是( )。
A.商业银行、证券公司、证券投资咨询公司
B.证券公司、保险资产管理公司、私募基金管理人
C.证券公司、保险资产管理公司、证券投资咨询机构
D.基金管理公司、商业银行、证券公司
[多选题]商业银行申请注册基金销售业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》对于基金销售机构所规定的基本条件外，还应具备以下（ ）特别条件。[1分]
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
D.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
E.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
[单选题]下列基金机构中可以申请基金销售资格的是()。Ⅰ.期货公司Ⅱ.证券投资咨询公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.保险代理公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有（ ）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[单选题](单选题）
根据《证券投资基金销售管理办法》规定，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是（）。
A.证券投资咨询机构
B.信托公司
C.商业银行
D.证券公司
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定，各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有（ ）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[单选题]关于基金销售机构与互联网机构合作开展货币基金互联网销售的业务,以下表述错误的是( )。
A.需要向投资人揭示投资风险
B.对合作的信息保障安全等进行明确的规定
C.以显著方式向投资者揭示基金销售服务的主体
D.以理财账户或者服务平台的名义代替货币基金名称
[判断题]报告机构未按规定时间申请反洗钱报送主体资格变更机构信息，影响反洗钱工作正常开展的，由人民银行分支机构对相关机构责令限期整改，并给予通报批评。
A.正确
B.错误
[判断题]报告机构未按规定时间申请反洗钱报送主体资格、变更机构信息，影响反洗钱工作正常开展的，由人民银行分支机构对相关机构责令限期整改，并给予通报批评。
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售机构应通过网络等方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资格的人员信息,公示的内容包括( )。Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资格证明Ⅲ.从业资格证明编号 Ⅳ.所在营业网点等信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]（ ）起，反洗钱二代系统试报送子系统上线运行，该日前获得报送主体资格的报告机构均可开展试报送。
A.2017年12月6日
B.2018年6月1日
C.2018年12月6日
D.2019年1月1日
[单选题]关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件,以下表述错误的是( )。
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
D.制定了完善的资金清算流程、业务流程
[多选题]对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括（ ）。
A.未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外
B.基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督
C.城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人
D.独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人
E.各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求
[多选题]按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（ ）。
A.独立基金销售机构
B.证券投资咨询机构
C.商业银行
D.信托公司
E.证券公司
[单选题]关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )。
A.必须有基金产品风险等级评价体系
B.通过完整的系统测试
C.应财务状况良好,运作规范稳定
D.必须有网上银行系统
[判断题]申请开展反洗钱数据报送工作的报告机构未能妥善使用和保管数字证书，影响报送工作正常开展的，由其上级行责令整改，提出批评，并对证书责任人及其他责任人员予以纪律处分。
A.正确
B.错误
[单选题]存款保险，是指（）向存款保险基金管理机构交纳保费，形成存款保险基金，存款保险基金管理机构依照本条例的规定向存款人偿付被保险存款，并采取必要措施维护存款以及存款保险基金安全的制度
A.存款人
B.保险公司
C.银保监会
D.投保机构
[单选题]基金销售机构对专业投资者进行细化分类和管理的主要依据包括( )。Ⅰ.业务资格 Ⅱ.投资实力Ⅲ.投资经历 Ⅳ.股东背景
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.通过网络方式将所属取得基金销售从业资格人员的姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点进行公示
C.对所属已获得基金销售资格的从业人员,由基金销售机构组织与基金销售相关的职业培训
D.对基金销售人员的销售行为、流动情况进行登记管理
