更多"[判断题]在办理第三方存管业务过程中,未核查客户身份信息,导致为假名客"的相关试题:
[判断题]第三方存管业务指加载在我行投资资金存管系统中为我行客户交易资金提供存管服务的证券交易结算资金第三方存管、融资融券信用交易结算资金第三方存管等业务。
A.正确
B.错误
[判断题]存管单位客户进行预约转账签约前，不必已在我行开通第三方存管业务。
A.正确
B.错误
[多选题]第三方存管业务机构类客户开户须持有_____。
A.组织机构代码证
B.营业执照
C.税务登记证
D.单位介绍信
[单选题]第三方存管业务功能不包括()
A.银行转证券
B.证券转银行
C.信息变更服务
D.沪港通
[多选题]第三方存管业务包括哪些功能()
A.银行转证券
B.证券转银行
C.信息查询
D.信息变更服务
[单选题]目前浙江省农信联社第三方存管业务是与哪家银行合作的。（ ）
A.中行
B.工行
C.兴业银行
D.招商银行
[判断题]第三方存管业务功能包括银行转证券、证券转银行、信息查询、信息变更服务等
A.正确
B.错误
[判断题]第三方存管业务是指经监管部门核准后，我行接受证券公司及其投资者的委托，为投资者开立管理账户，建立资金账户、管理账户与银行结算账户的一一对应关系，履行投资者交易结算资金或信用担保资金的划转和存放的职责。
A.正确
B.错误
[判断题]在业务办理过程中，依照监管及本行相关反洗钱制度，严格落实跨境业务办理中客户身份识别、客户资料保存，数据报送及名单监管等各项要求。若发现有关交易涉嫌与洗钱或看恐怖融资活动制裁融资活动有关，应婉拒办理有关业务。
A.正确
B.错误
[多选题]核实过程中应进一步询问客户业务办理事由、核实辅助身份证明材料，确认为( )的，可正常办理。
A.、真人
B.、真证
C.、真业务
D.、真用途
[判断题]个人客户：客户持有效身份证件原件办理，需审核客户身份证件真实有效性；如为第三方客户办理，或法院执行收回第三方代为偿还，则需联系贷款管户客户经理核实第三方还款人身份信息，审核身份证件。 单位客户：单位法定代表人或结算专人持有效身份证件原件办理；非法定代表人或结算专人办理的还需要提供授权委托书及双方有效身份证件。
A.正确
B.错误
[判断题]对于历年持续授信客户，有证据表明后手办理业务时客户经营正常，在办理过程中也未明确列示客户存在的风险，由后手业务办理相关岗位人员承担责任，前手相关岗位责任人员除存在违法，舞弊、欺诈、谋取私利情形和违反本行制度中禁止性规定外的，不再追溯。
A.正确
B.错误
[单选题]坚持（ ）的服务原则，在客户办理业务过程中，始终关注客户业务办理的情况和进程。
A.先外后内
B.先内后外
C.先急后缓
D.先重后轻
[判断题]柜台办理涉及客户身份核实的各类对公、对私业务时，柜员需手举身份证至本人齐肩高，将客户身份证件照片与客户本人进行比对。
A.正确
B.错误
