更多"[不定项选择题]甲上市公司拟于2009年7月18日向中国证监会报送发行"的相关试题:
[不定项选择题]20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会
的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。
Ⅰ.证券公司及其相关人员
Ⅱ.资产托管机构及其相关人员
Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员
Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]甲上市公司拟通过发行股份购买资产方式购买乙公司100％股权；乙公司为香港公司，其控股股东为香港自然人张某；并购完成后，张某持有上市公司15％股权。下列说法正确的有（）。
Ⅰ．需要取得发改委相关核准或者备案文件
Ⅱ．需要取得商务部相关核准或者备案文件
Ⅲ．上市公司召开股东大会后，即可向证监会提交申报材料
Ⅳ．若本次交易不构成重大资产重组，无需证监会核准
Ⅴ．购买境外资产均需进行经营者集中审查，该审查应作为证监会并购重组行政审批的前置条件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]在我国，财务顾问的监管主体包括( )。
Ⅰ.国务院
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会
Ⅴ.国家发改委
A.I,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅲ,V
[不定项选择题]中国证监会结合年度报告披露对上市公司募集资金的使用情况进行监管，对于( )，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。
Ⅰ.未按规定披露募集资金使用情况的
Ⅱ.挪用募集资金用于债券投资
Ⅲ.挪用募集资金用于股票及其衍生品种的投资
Ⅳ.挪用募集资金用于可转换债券的投资
Ⅴ.擅自或变相改变募集资金用途
A.Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]甲公司拟于2011年下半年收购乙上市公司，则根据规定，下列( )情形下，甲公司不具备相应资格。
Ⅰ.收购人有3000万元人民币银行贷款，已逾期2个月
Ⅱ.收购人2006年曾因漏税被税务部门罚款5万元
Ⅲ.收购人2002年曾因犯交通肇事罪被判处有期徒刑3年
Ⅳ.收购人开办的企业2006年因未取得生产许可证被吊销营业执照
Ⅴ.收购人2009年有5000万元人民币银行贷款，到期已还清
A.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅱ,Ⅳ
[不定项选择题]保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列( )工作。
Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通
Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
Ⅳ.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）
Ⅰ基金合同草案
Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅳ
D.DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.责令改正
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.刑事拘留
Ⅴ.更换主办人
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅲ,V
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]发审委委员有下列( )情形的，中国证监会应当予以解聘。
Ⅰ.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
Ⅱ.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的
Ⅲ.5次以上无故不出席发审委会议的
Ⅳ.本人提出辞职申请的
Ⅴ.经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员韵
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。
Ⅰ 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
Ⅴ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]以下符合股份支付准则处理的事项（）。
Ⅰ．甲公司发行股份购买乙公司资产
Ⅱ．丙公司以2000万股股份作为对价交换丁公司资产
Ⅲ．戊公司发行股份获取其他公司服务
Ⅳ．己公司发行股份获取职工服务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。
Ⅰ．抽样调查；
Ⅱ．现场检查；
Ⅲ．非现场检查；
Ⅳ．全面检查。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（ ）。
Ⅰ 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准
Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ 证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人
Ⅳ 证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择题]上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．罚款
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．责令改正
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[不定项选择题]甲公司拟于2016年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（)
Ⅰ．甲公司2013年4月将公司的主营业务变更成绿色照明
Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍
Ⅲ．甲公司在2014年4月更换了监事
Ⅳ．发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
