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[判断题]固有风险评估指标采用五级分类法，得分越高代表风险越高
A.正确
B.错误
[判断题]控制措施有效性指标评分采用五级分类法，得分越高代表问题或缺陷越严重
A.正确
B.错误
[多选题]客户风险评估应采取权重法，以定性与定量结合方式的进行，风险评估指标体系至少包含客户特性、地域、业务、行业四大基本要素（）
A.客户特性
B.地域
C.业务
D.行业
[多选题]洗钱风险评估指标体系的基本要素包括
A.客户特性
B.地域
C.业务
D.行业
[多选题] 洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素?( )
A.客户特性
B.地域
C.业务
D.金融产品或金融服务
E.行业(含职业)
[多选题]客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。
A.客户特性
B.地域
C.业务
D.行业
[多选题]客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，同时结合( )等实际情况，分解出某一基本要素所蕴含的风险子项。
A.行业特点
B.业务类型
C.经营规模
D.客户范围
[判断题]洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险要素及其风险指标。
A.正确
B.错误
[单选题]客户洗钱风险评估指标体系关于业务要素描述错误的是（ ）
A.客户单位时间内累计发生金额较大的现金交易，与经营实际不符，或者客户出现某些异常特征的大额现金交易情况，风险程度较高。
B.非面对面交易，洗钱风险较低。
C.客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。
D.频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等特殊业务，风险程度较高。
[多选题]符合哪些情形的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级？
A.曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户
B.采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户
C.拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户
D.反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户
[判断题]建立国家层面的洗钱和恐怖融资风险评估指标体系和评估机制，成立由反洗钱行政主管部门、税务机关、公安机关、国家安全机关、司法机关以及国务院银行业、证券、保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组，不定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作
A.正确
B.错误
[单选题]操作风险评估可采用（）操作风险管理工具。
A.关键指标
B.风险自我评估
C.损失数据库
D.新业务评估
[多选题]根据反洗钱有关规定,客户洗钱风险评估指标体系包括( )。
A.客户特性
B.地域
C.业务
D.行业(含职业)
