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[单选题](单选.）《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，（）应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。
A.内部审计部门、内控管理职能部门和业务部门
B.审查和审批人员
C.内控管理职能部门
D.业务部门
[单选题](单选.）《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。（ )应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
A.内部审计部门
B.业务部门
C.高级管理层
D.内部审计部门、内控管理职能部门
[多选题]商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，( )应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.业务部门
D.业务部门人员
[多选题]商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。【多选题】
A.A：全面
B.B：系统
C.C：规范
D.D：有效
[多选题]商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（）规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。
A.客观
B.全面
C.系统
D.有效
[单选题]商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面系统、规范、有效的业务制度和管理制度，并定期进行评估。
A.正确
B.错误
[单选题](单选.）《商业银行内部控制指引》规定.商业银行应当建立与其（）相一致的业务连续性管理体系，明确组织结构和管理职能，制定业务连续性计划，组织开展演练和定期的业务连续性管理评估，有效应对运营中断事件，保证业务持续运营。
A.战略目标
B.经营目标
C.业绩目标
D.经营计划
[单选题]商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的（ ）和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案。
A.范围
B.严重性
C.性质
D.影响程度
[单选题](单选.）《商业银行内部控制指引》规定.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少（）开展一次。当商业银行发生重大的并购或处置事项、营运模式发生重大改变、外部经营环境发生重大变化，或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。
A.每年
B.每两年
C.每半年
D.以上均不是
[判断题]《商业银行股权管理暂行办法》规定，商业银行应当建立股权托管制度，将股权在符合要求的托管机构进行集中托管。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据（）划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案。
A.内部控制缺陷的影响程度
B.发生的可能性
C.内部风险影响程度
D.人为因素
[判断题]《商业银行股权管理暂行办法》规定，商业银行应当建立和完善股权信息管理系统和股权管理制度，做好股权信息登记、关联交易管理和信息披露等工作。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题(本题1分)商业银行应当建立内部资本充足评估程序的报告体系,不定期监测和报告银行资本水平和主要影响因素的 变化趋势。( )
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程、业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
[判断题]商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
A.正确
B.错误
[多选题]多选题(本题1.5分)商业银行应当建立内部资本充足评估程序的报告体系,定期监测和报告银行资本水平和主要影响因素的变 化趋势,报告的内容包括( )。
A.评估主要风险状况及发展趋势
B.评估战略目标
C.提出确保资本能够充分覆盖主要风险的建议
D.评估实际持有的资本是否足以抵御主要风险
E.评估外部环境对资本水平的影响
[多选题]商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及（）及其他有关核心竞争力的职能不得外包。【多选题】
A.A：战略管理
B.B：风险管理
C.C：内部审计
D.D：合规管理
[判断题]商业银行应当建立科学的绩效考评体系、合理设定内部控制考评标准，对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价，并根据考评结果改进内部控制管理。
A.正确
B.错误
