更多"[判断题]《商业银行大额风险暴露管理办法》第四条规定，大额风险暴露是指"的相关试题:
[多选题]《商业银行大额风险暴露管理办法》第二十八条规定，商业银行高级管理层应承担大额风险暴露管理实施责任,具体职责包括( ) "
A.审核大额风险暴露管理制度，提交董事会审批
B.推动相关部门落实大额风险暴露管理制度
C.持续加强大额风险暴露管理，定期将大额风险暴露变动及管理情况报告董事会
D.审核大额风险暴露信息披露内容，提交董事会审批"
[多选题](多选题）
《商业银行大额风险暴露管理办法》规定，商业银行应根据自身()，按照大额风险暴露监管要求设定内部限额，并对其进行持续监测、预警和控制。
A.风险偏好
B.风险状况
C.管理水平
D.资本实力
[单选题]单选题
(2020年真题)根据《商业银行大额风险暴露管理办法》,大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组 关联客户超过其一级资本净额( )的风险暴露。
A.2.5%
B.1%
C.2%
D.0.5%
[单选题]《商业银行大额风险暴露管理办法》第九条规定，商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的25%。 "
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%"
[单选题]《商业银行大额风险暴露管理办法》第七条规定，商业银行对非同业单一客户的贷款余额不得超过资本净额的（ ）,对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（ ）。 "
A.10%；10%
B.10%；15%
C.15%；15%
D.15%；20%"
[多选题](多选题）
《商业银行大额风险暴露管理办法》规定，商业银行应加强信息系统建设，持续收集数据信息，有效支持大额风险暴露管理。相关信息系统应至少实现以下功能（）。
A.支持关联客户识别
B.准确计量风险暴露
C.持续监测大额风险暴露变动情况
D.大额风险暴露接近内部限额时，进行预警提示
[多选题]根据《大额风险暴露管理办法》，商业银行对客户的风险暴露包括（）。
A.一般风险暴露
B.特定风险暴露
C.交易账簿风险暴露
D.潜在风险暴露
E.交易对手信用风险暴露
F.其他风险暴露
[多选题]《安徽农村商业银行系统大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，根据客户洗钱风险评估及分类管理工作要求，将该客户风险等级调整为次高风险，并采取相应的强化尽职调查措施，包括但不限于（） "
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。
C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
D.对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机，了解客户交易对手情况。 "
[判断题]《安徽农村商业银行系统个人贷款管理办法》规定，既属于大额交易又属于可疑交易的交易，农商银行只要选择一种交易类型报告即可。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，农村商业银行应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存( )。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
[判断题]《商业银行流动性风险管理办法》第十四条规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入内部审计范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。
A.正确
B.错误
[单选题]《安徽农村商业银行系统大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，农商银行要在大额交易发生之日起的（）个工作日内，通过反洗钱信息系统，以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。 "
A.3
B.5
C.7
D.10"
[单选题]《安徽农村商业银行系统大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易报告标准，当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值( )万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。 "
A.1(含）
B.5000（含）
C.1
D.5000"
[单选题]根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易和可疑交易的报告工作由( )的农村商业银行负责。
A.客户信息建档
B.客户账户开户
C.客户发生交易
D.最后修改客户信息
[单选题]大额风险暴露是指本行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（）的风险暴露。
A.0
B.0
C.0
D.0
[单选题]大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（ )的风险暴露。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
[判断题]《安徽农村商业银行系统声誉风险管理办法（试行）》规定，声誉风险，是指由安徽农村商业银行系统的机构及从业人员行为或外部事件等，导致利益相关方、社会公众、媒体等对安徽农村商业银行系统形成负面评价，从而损害安徽农金品牌价值，不利正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
A.正确
B.错误
[单选题]《安徽农村商业银行系统大额交易和可疑交易报告管理办法》规定， 对系统自动提取的大额交易，农商银行要在交易发生后（）个工作日内完成交易要素补录工作。 "
A.2
B.3
C.4
D.5"
[判断题]商业银行开展理财业务，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提操作风险资本。
A.正确
B.错误
