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[判断题]客户信息公开程度越高，金融机构客户尽职调查成本越低，风险越可控。例如，对国家机关.事业单位.国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低，风险评级可相应调低。
A.正确
B.错误
[判断题]涉税信息尽职调查范围包括新开账户涉税信息尽职调查和存量账户涉税信息尽职调查。新开账户是指2017年7月1日以后在我行开立的，由个人或者机构持有的金融账户。账户持有人在2017年6月30日（含）前已撤销其在我行的全部账户，但在2017年7月1日（含）后在我行重新开立的金融账户，属于新开账户。
A.正确
B.错误
[判断题]对公开户业务，客户经理完成尽职调查和客户信息预采集后，柜面和中心人员直接调取尽职调查相关信息，无需审核原纸质尽职调查表，完成后续开户业务。（）
A.正确
B.错误
[多选题]非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及存量账户尽职调查流程
A.获取存量个人、机构账户声明文件
B.声明文件的审核
C.识别与后续处理
D.录入及资料保管
[多选题]非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及新开账户尽职调查流程
A.获取声明文件
B.声明文件的审核
C.个人或机构客户新开账户时，出现下列情形不得为客户开立账户
D.录入及资料保管
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[单选题]根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定，下列选项中需要开展尽职调查的是( )。
A.中国境内事业单位
B.中国境内军队签发证件的现役军人
C.境内外政府机构
D.中国境内居民开立个人账户
[单选题] 授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地( )
A. 验证
B. 评价
C. 报告
D. 以上都是
[多选题] 对于外资银行尽职调查， 根据尽职调查环节的不同， 可分为。
A. 定期复审
B. 准入尽调
C. 持续监测
D. 终止复查
[多选题]授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地( )
A.验证
B.评价
C.报告
[填空题]商业银行应支持授信工作尽职调查人员（）行使尽职调查职能,调查可采取（）或（）的方式进行。必要时,可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
[单选题]（）负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表
A.反洗钱监测中心
B.营业网点
C.运营管理部
D.档案管理员
[判断题]机构反洗钱工作小组应每年对客户尽职调查工作开展情况进行质量评估，组织对客户尽职调查表进行抽查审核，对于填写不规范或填报信息不真实的要及时采取有效措施，督进整改。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构根据（)方法，决定采取客户尽职调查措施的程度
A.规则为本方法
B.风险为本方法
C.合规与风险并重
D.风险测试方法
