更多"[判断题]除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属"的相关试题:
[判断题]对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。()
A.正确
B.错误
[多选题]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的（）。
A.财务状况
B.业务状况
C.业务单据
D.风险承受能力
[单选题]当发生客户的结算账户资金减少而证券资金台账资金未增加的情形，或者客户证券资金台账资金减少而客户的结算账户资金未增加的情形时，银银合作银银转账业务系统将在（ ）与存管银行对账时自动进行差错处理。
A.当日日终
B.2个工作日内
C.当即
D.5个工作日内
[单选题]客户经理要密切关注V易贷客户贷款资金的使用情况,定期了解客户资金使用计划并在客户用款后( )个工作日内向客户收集贷后支付凭证,防止贷款资金被违规使用。
A. 10
B. 5
C. 7
D. 15
[单选题]要密切关注个人自助贷款客户贷款资金的使用情况,定期了解客户资金使用计划并在客户用款后( )个工作日内向客户收集贷后支付凭证,防止贷款资金被违规使用。
A. 10
B. 20
C. 5
D. 15
[多选题]客户当日单笔或者累计（ ）的现金收支，金融机构、非银行支付机构以外的从业机构应当在交易发生后的5个工作日内提交大额交易报告。
A.交易人民币5万元以上（含5万元）；
B.外币等值1万美元以上（含1万美元）；
C.外币等值5万美元以上（含5万美元）；
D.交易人民币1万元以上（含1万元）；
[单选题]试题编码:wdfzrfw14010 了解客户基本信息重点在于:客户身份背景、客户资金来源、( )、客户主要需求等。
A.客户地址
B.客户使用产品
C.客户投资偏好和经验
D.客户他行资金
[多选题]对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
A.资金来源
B.资金运用
C.资金用途
D.经济状况
[判断题]银行和支付机构发现账户存在大量转入转出交易的 ，应当按照“了解你的客户”的原则，对单位或者个人的交易背景进行调查。
A.正确
B.错误
[判断题]发现或者有合理理由怀疑客户、 客户的资金或者其他资产、 客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、 恐怖融资等犯罪活动相关时， 农业银行应依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[单选题]银行和支付机构发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照“了解你的客户”原则，对单位或者个人的（ ）进行调查。
A.交易对手
B.交易记录
C.征信记录
D.交易背景
[多选题]对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）。
A.资金来源
B.资金用途
C.经济状况
D.经营状况
[判断题]金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，但所涉资金金额或者资产价值小于1千元的，可以不提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题]银行和支付机构发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照“了解你的客户”的原则，对单位或者个人的交易背景进行调查。
A.正确
B.错误
[判断题]各级营业机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应向反洗钱集中处理团队报告可疑线索。
A.正确
B.错误
[多选题]境内各级机构在发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其它资产、客户的交易或者试图进行的交易与( )等犯罪活动相关时,应依法向中国反洗钱监测分析中心上报可疑交易报告。
A.电信诈骗
B.洗钱
C.走私
D.恐怖融资
