更多"[单选题]交易报告制度是指金融机构等承担反洗钱义务的机构将其在业务经营"的相关试题:
[判断题]大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱的核心内容。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[单选题]义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析，义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位；复核岗位应当（ ）复核初审后拟上报的交易，并（ ）对初审后排除的交易进行复核。
A.逐份
B.逐份
C.按合理比例
D.按合理比例
[单选题]金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括( )和(B)两类。
A.大额交易报告
B.可疑交易报告
C.现金流量报告
D.资产负债报告
[判断题]在识别和报告涉嫌恐怖融资活动的可疑交易行为过程中，工作人员应严格遵守保密制度的规定，不得擅自将相关信息向无关人员泄露。
A.正确
B.错误
[判断题]FATF建议要求房地产中介履行可疑交易报告义务
A.正确
B.错误
[多选题]发生的关联交易事项达到下列标准之一的,报告义务人应当及时履行报告义务:
A.本行与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易;
B.本行与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上,且占本行最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易
[判断题]切实履行可疑交易报告义务的前提是有效、及时地识别和发现可疑交易。( )
A.正确
B.错误
[单选题]关于大额交易报告的履职要求义务机构应当根据业务（ ）的原则，以（ ）为交易监测单位，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
A.实质重于形式、客户
B.风险为本、账户
C.实质重于形式、账户
D.风险为本、客户
[单选题]《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号）为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法不正确的是( )
A.金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作
B.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节
C.反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务
D.对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易
[简答题]洗钱预防措施的三项基本制度是:客户身份识别制度、报告大额交易和可疑交易制度和〔 客户身份资料和交易记录保存制度 〕。
[判断题]金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时有告知客户的义务。
A.正确
B.错误
[多选题]对义务机构大额交易和可疑交易报告相关系统建设的监管重点包括（）。
A..监测范围的全面性
B.系统功能的完善性
C.用户权限设置的合理性
D.业务操作流程设置的合理性
[判断题]各分支机构对开展重点可疑交易报告工作过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位及个人提供。
A.正确
B.错误
