更多"[判断题]产品洗钱风险评估结果是我行实施反洗钱风险管理的基础,相关业务"的相关试题:
[判断题]产品洗钱风险评估结果是我行实施反洗钱风险管理的基础,相关业务部门应结合自身业务运营风险管理需要,将评估结果作为业务决策、客户服务和市场营销的依据之一。
A.正确
B.错误
[多选题]我行产品洗钱风险评估工作遵循风险为本原则，根据风险大小采取下列措施（）合理配置反洗钱资源。
A.在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施
B.在洗钱风险较高的领域采取简化的反洗钱措施
C.在洗钱风险较低的领域采取强化的反洗钱措施
D.在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施
[多选题]我行反洗钱管理应坚持“风险为本”原则，在开展反洗钱工作时，通过科学评估（）等面临的不同洗钱风险，采取差异化反洗钱措施，以风险为导向合理配置反洗钱资源，提高预防与打击洗钱活动的有效性。
A.不同机构
B.不同客户
C.不同业务
D.不同交易
[判断题]反洗钱义务机构推出新产品、新业务前，须开展洗钱和恐怖融资风险自评估，并按照风险评估结果采取有效的风险防
控措施。
A.正确
B.错误
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
[判断题].建立国家层面的洗钱和恐怖融资风险评估指标体系和评估机制,成立由反洗钱行政主管部门、税务机关、公安机关、国家安全机关、司法机关以及国务院银行业、证券、保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组,不定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作
A.正确
B.错误
[判断题]我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素( )
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
[判断题]反洗钱预防控制措施可以降低潜在洗钱风险，从而降低我行的洗钱风险。
A.正确
B.错误
[单选题]我行反洗钱管理办法要求（）将洗钱风险纳入全面风险管理体系及管理框架。
A.总行风险管理部
B.总行法律合规部
C.总行运营管理部
D.总行审计部
[判断题]经评估拟将我行高洗钱风险等级客户调整为中风险等级，二级分行反洗钱领导小组应审慎出具最终审定意见。
A.正确
B.错误
