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[多选题]根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险管理办法》，全系统洗钱风险管理应遵循的主要原则为（ ）。
A.A.全面性原则
B.B.独立性原则
C.C.匹配性原则
D.D.保密性原则
[单选题]根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，全系统开展全面洗钱风险自评估，不包括（ ）阶段。
A.A.准备
B.B.开展
C.C.实施
D.D.报告
[多选题]根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，洗钱风险自评估包括（ ）。
A.A.固有风险评估
B.B.控制措施有效性评估
C.C.剩余风险评估
D.D.
[多选题]根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，洗钱风险自评估工作遵循以下原则（ ）。
A.A.风险为本原则
B.B.全面性原则
C.C.客观性原则
D.D.灵活性原则
[多选题]《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》所称洗钱风险自评估，是指以（ ）为 手段，以（ ）为基础，以（ ）为目标， 通过设计（ ），采取适当的方法识别和评估机构面临的洗钱风险。
A.A.自主管理
B.B.风险分布排查
C.C.风险应对措施有效性
D.D.洗钱风险自评估指标体系和工作程序
[单选题]根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，固有风险划分为高、较高、中、较低、低五级,较高风险为（ ）。
A.A.固有风险≥90分
B.B.80分≤固有风险＜90分
C.C.60分≤固有风险＜80分
D.D.40分≤固有风险＜60分
[单选题]根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，省联社和农商银行均应结合本机构实际情 况，充分做好自评估前的准备工作，包括指定（ ）名高级管理人 员全面负责洗钱风险自评估工作，成立评估工作组。
A.A.一
B.B.二
C.C.三
D.D.四
[单选题]根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，内控措施有效性划分为非常有效、较有效、一般有效、低 效、无效五级，60 分≤内控措施有 效性＜80 分，则内控措施有效性为（ ）。
A.A.非常有效
B.B.较有效
C.C.一般有效
D.D.低效
[多选题]根据《安徽农村商业银行系统反洗钱工作管理办法》，全系统及其工作人员应当对下列反洗钱信息和资料进行保密（ ）。
A.A.农商银行在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
B.B.反洗钱工作中大额交易及可疑交易报告，以及在甄别、分析、调查、报告可疑交易过程中获取的一切信息和形成的所有资料
C.C.反洗钱工作中对客户进行风险等级划分过程中获取的一切信息和形成的所有资料
D.D.反洗钱工作中尚未公布的重大决策、计划和措施
[单选题]根据《安徽农村商业银行系统流动性风险管理办法》，（ ）承担流动性风险管理的最终责任。
A.A.董事会
B.B.监事会
C.C.高级管理层
D.D.风险管理委员会
[多选题]根据《安徽农村商业银行系统流动性风险管理办法》，流动性风险产生的原因主要有（ ）。
A.A.资产与负债的期限结构不匹配
B.B.资产负债质量结构不合理
C.C.利率变动
D.D.货币政策变化及金融市场发展程度
[单选题]根据《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，以下不是合规与风险督导员年度考核结果划分的等级的是（ ）。
A.A.非常优秀
B.B.优秀
C.C.称职
D.D.基本称职
[多选题]《安徽农村商业银行系统流动性风险管理办法》为实现流动性风险管理的基本目标，应遵循以下（ ）原则。
A.A.全面性原则
B.B.统一与分散原则
C.C.科学合理原则
D.D.现金流匹配原则
[判断题]《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，农商银行可以根据实际,分设合规督导员、风险督导员,或合并设立合规与风险督导员。
A.正确
B.错误
[多选题]《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，合规与风险督导员职权包括（ ）。
A.A.有权查询其履行职责所必需的有关文件和记录,但有关文件明确规定传达范围的除外
B.B.有权要求所在机构员工在合理时间内提供其履行职责所需要的信息和解释
C.C.有权根据合规与风险管理部门的安排对本机构进行检查
D.D.对违法违纪行为,有权向所在机构负责人或合规与风险管理部门报告,必要时可越级报告
[单选题]《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，合规与风险督导员由所在机构提名, 经合规与风险管理部门初审合格后，报（ ）审核后确定。
A.A.条线部门
B.B.人力资源部门
C.C.合规与风险管理部门
D.D.审计部门
[判断题]《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，合规与风险督导员发现或制止重大违规行为或考核结果为优秀的,应当给予一定物质奖励,并通报表彰。
A.正确
B.错误
[多选题]《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，合规与风险督导员的任职条件包括：（ ）。
A.A.诚实正直、坚持原则
B.B.无不良从业表现或违法违纪行为
C.C.具有三年以上金融实务工作经验,熟悉金融法律法规和本行管理制度及操作规程
D.D.取得银行业专业人员职业资格考试风险管理专业证书
[判断题]《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，合规与风险督导员应带头合规,对故意违规或整改不积极的,可减轻处理。
A.正确
B.错误
