更多"[判断题]银行开展个人外汇业务，银行内部管理制度应覆盖本行个人外汇业务"的相关试题:
[多选题]银行开展个人外汇业务，应依据（ ）制定银行内部管理制度。
A.A.展业原则
B.客户的需求
C.反洗钱有关规定
D.内部合规要求
[判断题]内部账户是指本行因核算银行内部资金收付或内部管理需要开立的账户
A.正确
B.错误
[判断题]银行汇票申请人为本行开户的单位或个人的，申请人签章是否为预留银行印鉴；申请人为未在本行开户的个人，须在申请书上签章，填写身份证名称、号码、发证机关并校验有效身份证（单笔或当日累计申请金额在1万元（含）以上，还应留存相应的有效身份证复印件） 。
A.正确
B.错误
[单选题]从（ ）日起，个人客户在本行开立银行结算账户的，同一个人在本行只能开立一个I类户。
A.2016年11月1日
B.2016年11月15日
C.2016年12月1日
D.2016年12月15日
[单选题]对于同时满足以下条件的本行个人银行账户，2021年5月20日起本行将对该账户持续开展限制借贷记控制措施。以下哪项不属于该类条件？
A.连续三年以上（含，下同）未发生存取现、转账等交易。
B.无本行个人贷款还款、小额定期借记等签约关系。
C.无本行个人贷款还款、小额定期借记等签约关系。
D.厦门市民卡不纳入限制借贷记控制范围。
E.满足无本行个人贷款还款、小额定期借记等签约关系中销户清理条件的本行个人银行账户不纳入限制借贷记控制范围。
[判断题]取消企业银行账户许可后,本行与企业账户核对应至少每半年开展一次?
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行开展个人理财业务,应建立相应的()和内部控制制度,严格实行授权管理制度。
A.风险管理体系
B.利率管理体系
C.业务合规体系
D.银行服务体系
[判断题] 银行开展个人外汇汇款创新业务前,应将业务流程、内部管理制度要求、风险防控措施等书面告知国家外汇管理局。
A.正确
B.错误
[单选题]银行开展个人外汇创新业务前，应将业务流程、内部管理制度要求、风险防控措施等书面告知( )。
A.A.国家外汇管理局
B.人总行
C.银保监局
D.当地政府
[单选题]银行开展个人外汇创新业务前，应将业务流程、内部管理制度要求、风险防控措施等（ ）国家外汇管理局。
A.A.口头告知
B.书面告知
C.发送邮件至
D.以上都可
[判断题]银行开展个人外汇创新业务前，应将业务流程、内部管理制度要求、风险防控措施等口头告知国家外汇管理局。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行开展个人理财业务应:
A.符合客户利益
B.符合客户风险承受能力
C.建立相应的风险管理体制
D.建立相应的内部控制体系
[判断题]个人客户购买本行代理销售的保险产品，应要求其在本行开立银行结算账户，用于保费的缴交及保险期满后保险金收取，本行也可接受投保人采用现金支付保险费。
A.正确
B.错误
[单选题]( )负责批准本行内部审计章程、中长期审计规划和年度审计工作计划,为独立、客观开展内部审计工作提供必要保障,并对审计工作的独立性和有效性进行考核,对内部审计质量进行评价。( )
A..高级管理层
B.股东会
C.监事会
D.董事会
[单选题]商业银行开展个人理财业务,应按照()原则,审慎尽职开展。
A.符合客户要求
B.符合客户利益和风险承受能力
C.符合客户群体特征
D.符合客户需求特征
[判断题]本行制定反洗钱内部控制制度，应全面覆盖反洗钱法律法规和监管要求，并与本行业务实际相适应。
A.正确
B.错误
[判断题]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中规定，商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信。
A.正确
B.错误
