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发布时间:2023-11-19 19:09:18

[单选题]汪某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告,并向公众推荐股票。汪某多次将其本人已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐,并于咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定,汪某的行为涉嫌( )。
A.虚假陈述
B.内幕交易
C.操纵市场
D.欺诈客户

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[单选题]汪某为某知名证券投资咨询公司的负责人,该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告,并向公众推荐股票,已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐,咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定,汪某的行为构成()。
A.内幕交易
B.虚假陈述
C.操纵市场
D.欺诈客户
[单选题]汪某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告,并向公众推荐股票。汪某多次将其本人已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐,并于咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定,汪某的行为涉嫌( )。
A.虚假陈述
B.内幕交易
C.操纵市场
D.欺诈客户
[单选题](2015年)汪某为某知名证券投资咨询公司负责人,该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告,并向公众推荐股票,汪某多次将其本人已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐,并于咨询报告发布后将股票卖出,根据证券法律制度的规定,汪某的行为涉嫌( )。
A.虚假陈述
B.内幕交易
C.操纵市场
D.欺诈客户
[判断题]证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询 机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客 户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。()
A.正确
B.错误
[判断题]根据有关证券投资咨询业务行为的规定,证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的,信息资料,并且不得以虚假信息、内幕消息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()
A.正确
B.错误
[判断题]根据规定,证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。()
A.正确
B.错误
[单选题]()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
[单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾 问业务,注册资本最低限额为人民币( )。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
[单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币()元。
A.5000万
B.1亿
C.5亿
D.3亿
[判断题]证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券投资咨询机构的从业人员不得接受他人委托从事证券投资。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。
A.证券投资顾问服务的内容和方式
B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.投资决策由投资顾问作出,投资风险由客户承担
D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

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