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[多选题] 现场审核银行本票退款业务通过后在哪些凭证上加盖现场管理人员名章。
A.银行本票
B.提交的证明材料
C.身份证复印件
D.以上都不是
[判断题]月审包括书面审核和现场审核,现场审核应选择本单位风险最大的作业活动开展。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 客户在智能终端上提交业务申请后,系统向移动助手发送待审核信息,现场审核人员可以不用到达客户申请现场,远距离凭影像资料进行业务真实性审核。
A.正确
B.错误
[判断题]个人开户业务20万元(含)以上现金开卡不需现场审核
A.正确
B.错误
[判断题] 现场管理人员应加强选择无需验印业务的审核,认真审查业务凭证及附件的真实性、合规性和完整性。
A.正确
B.错误
[单选题] 个人客户欠款扣收业务,现场管理审核( )填写内容是否正确、完整,并注明相关业务处理原因和事项。
A.远程授权申请书
B.个人贷款欠款扣收通知
C.特殊业务凭证
D.信用卡欠款扣收通知
[判断题] 网点现场管理人员应对业务巡查及业务审核过程中发现的未执行“一米线”制度的业务进行风险提示,必要时中止业务。
A.正确
B.错误
[判断题] 现场管理需要审核错账冲正、反交易业务发生的真实性。真实性审核仅包括一是审核原交易凭证及相关要素的真实性;二是客服经理是否在凭证上注明原交易凭证号码或有关信息及反交易或冲正处理原因的真实性
A.正确
B.错误
[多选题] 现场管理人员需审核远程授权业务真实性,其中需审核哪些内容?( )
A.审核客户身份的真实性,对需审核身份证件的,应核对身份证件与客户 的一致性,鉴别身份证件真伪
B.审核客户提交业务资料的真实性
C.审核柜员业务处理与客户真实意愿的一致性
D.需审核票据的业务,对票据真伪进行审验
[多选题] 对于汇兑业务网点现场管理应进行以下各项审核操作
A.对转账支票、业务委托书等支付凭证的真实性、完整性、合规性进行审核
B.督促经办客服经理核验预留印鉴
C.执行大额付款联系确认制度
D.审核通过后在支付凭证上加盖现场管理人员名章
[多选题] 银行承兑汇票付款现场管理和经办客服经理应审核哪些项目( )
A.对银行承兑汇票进行防伪鉴别
B.审核该承兑汇票与留存的承兑汇票第一联号码和记载事项是否相符
C.是否挂失冻结,与委托收款凭证的记载事项是否相符
D.审核背书是否连续、签章是否符合规定,背书使用粘单的是否按规定在粘接处签章。
[判断题] 应解汇款业务审核通过后应加盖现场管理人员名章并由现场管理履职人员按指纹确认。
A.正确
B.错误
[多选题] 网点办理需先审后授的业务,现场管理人员要审核客户身份和( )、经办人员业务处理与( )、以及( )
A.业务资料的真实性
B.交易使用的适用性
C.客户真实意愿的一致性
D.业务的合规性和完整性
[单选题] 处理查冻扣业务时现场管理履职人员应审核相关信息是否一致:主机客户、账户、业务处理等信息应与协助执行要求一致;在法律文书上填写的回执内容应与()一致
A.系统处理结果
B.裁定书内容
C.扣划通知书
D.业务处理打印结果
[判断题] 办理挂失业务受理时,现场管理需要审核客户身份证件是否真实有效。如为代办,还须审核代理人有效身份证件及委托代办相关证明材料是否真实有效
A.正确
B.错误
[单选题]下列文件应在现场审核前通知受审核方的是
A.检查表
B.审核计划
C.审核工作文件
D.以上都需要
[判断题]独立审核员每日现场审核不少于一项作业。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 现场管理人员需对以下哪些业务环节进行审核审批?( )
A.对柜面业务的真实性进行审核
B.对重要事项或特殊业务进行审核或审批
C.对现场授权业务的真实性、完整性、合规性进行审核
D.对需确认的集中处理业务进行现场确认,确保业务真实、完整、合规。
[多选题] 现金支票支取业务中现场管理督促经办客服经理()()。审核通过后加盖现场管理人员名章。
A.核验预留印鉴
B.加盖个人名章
C.大额付款联系确认制度
D.支付现金
