更多"[单选题] 处理查冻扣业务时现场管理履职人员应审核相关信息是否一"的相关试题:
[多选题] 查冻扣业务应审核相关信息一致性,包括()
A.主机客户、账户、业务处理等信息应与协助执行要求一致
B.在法律文书上填写的回执内容应与系统处理结果一致
C.业务处理完后的打印信息与裁定书内容要求一致
D.扣划入账信息与执法人员提供的入账账户一致
[判断题] 查冻扣业务审核授权时应审核相关信息是否一致。包括主机客户、账户、业务处理等信息应与协助执行要求一致;在法律文书上填写的回执内容应与系统处理结果一致。
A.正确
B.错误
[多选题] 办理查冻扣业务,对执法人员提供的法律文书及证件应审核()
A.审核执行裁定书、协助执行通知书的真实性
B.审核执行单位主体资格、协助事项的合法性、合规性
C.审核执法人员本人工作证真实性、有效性
D.审核执法人员证件原件和复印件的一致性
[判断题]办理协助查冻扣业务后,各分支行机构应加强对涉嫌刑事犯罪的被查冻扣客户及账户交易进行深入识别、分析,及时发现可能存在的洗钱和恐怖融资风险。无论客户账户余额大小,均应进行分析,判断客户交易是否涉及毒品、诈骗、非法吸收公众存款、涉税犯罪、传销、赌博等洗钱上游犯罪以及恐怖融资,若属于上述范围(一般的故意伤害、盗窃等不涉及“反洗钱、反恐怖融资、反逃税”工作内容的刑事案件,不在此范围之内),应按规定上报重点可疑交易报告。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]办理有权机关查冻扣业务原则上由（ ）名及以上有权机关执法人员到营业机构现场共同亲自办理。
A.1
B.2
C.3
D.无具体要求
[单选题]办理有权机关查冻扣业务原则上由（）名及以上有权机关执法人员到营业机构现场共同亲自办理。
A.1
B.2
C.3
D.无具体要求
[多选题]安全管理履责中规定,领导干部和专业管理人员应到岗到位的作业现场发生违章时,应追查到岗到位把关人员安全履责情况,( )等情况认定有关人员为不履责,按Ⅲ类严重违章处理。
A.应到位而不到位
B.应把关而不把关
C.到位后存在严重违章
D.到位前存在一般违章
[多选题]对于司法查冻扣交易描述错误的是
A.司法扣划时允许提取现金
B.司法扣划时转入方账户只能为对公账户或者内部账户
C.定期存款账户允许多次部分扣划,受最低留存金额限制,占用部提次数
D.冻结时必须有两名有权机关工作人员才可予以办理
E.扣划类型分为冻结扣划和强制扣划两种
F.
[多选题]个人存款有权机关查冻扣应坚持（）。
A.依照有关法律合法协助的原则
B.按照人民银行等部门的规定规范化协助的原则
C.参照银行内部规章制度及时协助的原则
D.不损害客户合法权益的原则
[多选题]个人存款有权机关查冻扣柜面作业原则包括（ ）。
A.依照有关法律合法协助的原则
B.按照人民银行等部门的规定规范化协助的原则
C.参照银行内部规章制度及时协助的原则
D.不损害客户合法权益的原则
[多选题] 银行汇票兑付时现场和经办客服经理应审核的内容包括( )
A.进账单
B.对汇票真伪进行防伪鉴别
C.汇票和解讫通知的内容是否相符、汇票号码是否一致
D.汇票记载内容是否齐全、涂改
[多选题] 银行承兑汇票付款现场管理和经办客服经理应审核哪些项目( )
A.对银行承兑汇票进行防伪鉴别
B.审核该承兑汇票与留存的承兑汇票第一联号码和记载事项是否相符
C.是否挂失冻结,与委托收款凭证的记载事项是否相符
D.审核背书是否连续、签章是否符合规定,背书使用粘单的是否按规定在粘接处签章。
[多选题]开立单位活期存款基本账户应审核的相关资料有( )。
A.营业执照正本
B.税务登记证
C.企业组织机构代码证
D.法人代表身份证
[判断题]个人存款有权机关查冻扣，异地有权机关可以委托本地有权机关代为送达。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]办理个人存款有权机关查冻扣业务过程中，以下需要运营主管审批签字的是（ ）。
A.协助查询通知书
B.协助查询、冻结、扣划登记簿
C.协助冻结通知书
D.扣划通知书
