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[判断题]金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的?()
A.资源保障
B.信息支持
C.人员支持
D.制度保障
[单选题]专职反洗钱岗位人员应当至少具有( )年以上金融从业经历。
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
[单选题]专职反洗钱人员应当具备( )年以上金融从业经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
[判断题]各分支机构应当根据业务实际和内部操作规程,配备至少两名专职或兼职反洗钱岗位人员,担任异常交易分析岗和复核岗,负责大额交易和可疑交易报告工作
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当设立( )的反洗钱岗位,配备( )人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持。
A.专职
B.兼职
C.专职或兼职
D.专职和兼职
[多选题]各单位专职反洗钱报告员的岗位职责包括:( )
A.认真学习反洗钱的各项法律、法规
B.准确、及时的进行反洗钱大额数据的审核、上报
C.根据人民银行上报可疑支付交易要求及时上报可疑支付交易记录
D.严格执行客户身份识别及客户身份资料及交易记录保存制度
[单选题]反洗钱内部控制制度、反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变化的,各营业机构应填报相关反洗钱非现场报表,( )个工作日内报送总行合规风险部。(0.14分)
A.5
B.7
C.10
D.15
[判断题]金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。
(出题来源:反洗钱法第三章金融机构反洗钱义务第十五条)
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误