试卷详情
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证券投资基金-24
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[判断题]如果某投资者的无差异曲线是一条水平直线,那么表明该投资者对期望收益率毫不在意,只关心风险。( )
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[多项选择]关于证券投资基金的起源与发展,下列说法正确的有( )。
A. 英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是证券投资基金的雏形
B. 证券投资基金起源于英国
C. 证券投资基金发展于美国
D. 封闭式基金是目前基金产品的主流
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[单项选择]某公司今年每股股息为0.8元,预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%,市场组合收益为10%,公司股票的β值为1.2,那么该公司当前的合理价格为( )元。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 50
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[判断题]半年度报告无需披露关联关系的任何内容。( )
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[多项选择]基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的( )等报表内容进行核对的过程。
A. 基金现金流量表
B. 基金资产负债表
C. 基金经营业绩表
D. 基金净值变动表
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[多项选择]构成基金的要素有多种,因此可以依据( )等标准对基金进行分类。
A. 运作方式的不同
B. 组织形式的不同
C. 投资对象的不同
D. 投资目标的不同
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[多项选择]基金市场营销的特征不包括( )。
A. 服务性
B. 全面性
C. 适用性
D. 阶段性
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[单项选择]下列人员中,不属于基金行业高级管理人员的是( )。
A. 基金管理公司的副总经理
B. 基金管理公司的督察长
C. 基金托管银行基金托管部门的总经理
D. 基金管理公司基金研究部门的经理
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[判断题]场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。( )
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[判断题]QDⅡ应在每个工作日计算并披露净值。( )
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[多项选择]下列关于有效市场的论述中,说法正确的有( )。
A. 在弱势有效市场中,证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益
B. 在半强势有效市场中,证券当前价格完全反映了所有公开的信息,因此即便内幕信息者也无法获得超额回报
C. 20世纪60年代,美国芝加哥大学教授尤金·法默提出了著名的有效市场假设理论
D. 在强势有效市场上,内幕信息的持有者可以获得超额收益
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[判断题]基金销售机构应设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗。( )
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[多项选择]根据目前的规定,与基金利润有关的财务指标包括( )。
A. 利润总额
B. 本期利润
C. 期末可供分配基金利润
D. 未分配利润
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[多项选择]关于赎回款项的支付,下列说法正确的有( )。
A. 申购采用全额交款方式
B. 投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
C. 对一般基金而言,基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项
D. 对QDⅡ基金而言,投资者赎回申请成功后,基金管理人将在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日内支付赎回款项
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[单项选择]( )是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A. 本期利润
B. 本期已实现收益
C. 期末可供分配利润
D. 未分配利润
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[判断题]基准组合是可投资的、经过管理的、与基金具有相同风格的组合。( )
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[判断题]当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时,表明基金组合中存在浮亏。( )
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[判断题]分层抽样法适合于证券数目较大的情况。( )
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[多项选择]机构投资者买卖基金涉及的税收不包括( )。
A. 增值税
B. 营业税
C. 印花税
D. 消费税
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[单项选择]能够保证本金安全的投资品种是( )。
A. 银行存款
B. 股票债券
C. 投资基金
D. 金融衍生品
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[多项选择]常见的基金产品线类型有( )。
A. 混合式
B. 水平式
C. 垂直式
D. 综合式
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[多项选择]下列各项属于基金管理公司的投资管理部门的是( )。
A. 研究部
B. 交易部
C. 监察稽核部
D. 市场部
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[多项选择]基金信息披露义务人应编制并披露临时报告书的情形包括( )。
A. 基金份额持有人大会的召开
B. 更换基金管理人或托管人
C. 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
D. 基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.25%
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[单项选择]当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时,可采用( )。
A. 指数化的投资策略
B. 免疫和现金流匹配策略
C. 积极的投资策略
D. 债券互换
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[判断题]按现行规定,我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会人数1/2的独立董事。( )
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[判断题]基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税。( )
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[多项选择]下列关于私募基金的说法,错误的有( )。
A. 面向特定投资者募集发售
B. 投资金额要求低
C. 投资者的资格和人数没有严格限制
D. 既可以投资于衍生金融产品,也可以进行汇率、商品期货投机交易
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[单项选择]开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后,余额应归入( )财产。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 基金
D. 基金份额持有人
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[单项选择]( )的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A. 成长型基金
B. 收入型基金
C. 平衡型基金
D. 混合型基金
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[多项选择]下列各项属于我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式的有( )。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 网上股票认购
D. 网下股票认购
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[判断题]个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入,征收个人所得税。( )
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[多项选择]下列各项中,属于基金募集信息披露文件的有( )。
A. 基金份额上市交易公告书
B. 托管协议
C. 招募说明书
D. 基金合同
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[多项选择]下列关于成长型基金、收入型基金、平衡型基金的投资风险的说法中,正确的有( )。
A. 成长型基金风险大、收益高
B. 收入型基金风险小、收益低
C. 平衡型基金的风险较小,但收益最高
D. 成长型基金风险小、收益也小
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[单项选择]我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的( )。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%
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[多项选择]基金监管的原则包括( )。
A. 依法监管原则
B. “三公”原则
C. 审慎监管原则
D. 监管的连续性原则
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[多项选择]下列对内部控制的基本要求叙述正确的是( )。
A. 建立完善的岗位责任制度
B. 建立科学、严格的岗位分离制度
C. 严格控制基金资产的财务风险
D. 严格制定信息技术系统的管理制度
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[单项选择]下列人物中,没有对道氏理论作出贡献的是( )。
A. 查尔斯·道
B. 汉密尔顿
C. 雷
D. 夏普
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[判断题]不同类别资产实际权重与正常比例之和乘以相应资产类别的市场指数收益率的差,可以作为资产配置选择能力的一个衡量指标。( )
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[多项选择]投资风险控制的主要内容包括( )。
A. 设有风险控制委员会,从整体上控制风险
B. 制定内部风险控制制度
C. 内部监察稽核控制
D. 会计系统控制
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[多项选择]下列各项中,属于根据投资分析法分解所得债券互换回报率组成部分的有( )。
A. 时间成分
B. 票息
C. 收益成分
D. 票息再投资收益
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[多项选择]资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦,其含义包括( )等。
A. 信息在市场中自由流动
B. 不考虑对红利、股息和资本利得的征税
C. 不考虑交易成本
D. 在借贷和卖空上没有限制
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[多项选择]基金资产不得用于( )。
A. 承销证券
B. 向他人贷款或者提供担保
C. 从事承担无限责任的投资
D. 买卖其他基金份额
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[多项选择]假设卢表示两种证券的相关系数,那么下列叙述正确的有( )。
A. ρ>0表明两种证券的收益有同向变动倾向
B. ρ的取值总是介于1和-1之间
C. ρ<0表明两种证券的收益有反向变动的倾向
D. ρ=0表明两种证券间完全同向联动关系
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[判断题]消极型股票投资组合策略以拟合市场投资组合为主要目的,通过跟踪误差,以获得市场组合平均收益为主要目标。( )
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[判断题]开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人办理。( )
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[单项选择]下列各项属于事件异常现象的是( )。
A. 推荐购买某种股票的分析家越多,这种股票越有可能下跌
B. 为少数机构所持有的股票趋于高收益
C. 没有被分析家看好的股票往往产生高收益
D. 实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨
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[单项选择]下列事项中,不需要经过2/3以上的独立董事通过的是( )。
A. 公司及基金投资运作中的重大关联交易
B. 公司和基金审计事务,聘请或更换会计师事务所
C. 公司管理的季度报告
D. 公司管理的基金的半年度报告和年度报告
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[判断题]基金估值时,上市流通的有价证券以其估值日在交易所挂牌的开盘价估值。( )
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[多项选择]对于信息管理平台系统的支持系统的主要规范包括( )。
A. 具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
B. 系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案
C. 制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
D. 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
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[多项选择]按公司规模分类,股票可分为( )。
A. 大型资本股票
B. 小型资本股票
C. 能源类股票
D. 混合型资本股票
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[单项选择]使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率,被称为( )。
A. 到期收益率
B. 加权收益率
C. 持有期收益率
D. 当期收益率
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[单项选择]投资过程中最重要的环节是( )。
A. 时机把握
B. 资产配置
C. 个股选择
D. 绩效评估
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[多项选择]影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有( )。
A. 国际经济形势
B. 国内经济状况与发展方向
C. 通货膨胀、利率变化、经济周期波动
D. 投资者的投资周期
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[单项选择]预期理论暗含的假定之一是( )。
A. 不同期限的债券是可以互相替代的
B. 长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券利率
C. 利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D. 长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态
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[多项选择]基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
A. 销售的基金产品是否经过核准
B. 销售主体是否具备相应资格
C. 基金销售过程中是否遵循适用性原则
D. 基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规
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[单项选择]某投资者认购10万份ETF份额,认购价格为1元/份,认购费率为1%,则认购金额为 ( )万元。
A. 9.9
B. 10
C. 10.1
D. 11
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[单项选择]债券收益率的构成因素不包括( )。
A. 息票利率
B. 基础利率
C. 再投资利率
D. 未来到期收益率
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[多项选择]基金运营部门负责的基金会计工作包括( )。
A. 开立投资者基金账户
B. 完成基金份额清算
C. 完成与托管银行的账务核对
D. 按日计提基金管理费和托管费
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[多项选择]基金持有证券的上市公司行为核算的内容有( )等。
A. 新股
B. 红股
C. 红利
D. 回购
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[单项选择]( )首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
A. 《证券法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金运作管理办法》
D. 《证券投资基金销售管理办法》
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[单项选择]目前我国封闭式基金按照( )的比例计提基金托管费。
A. 0.15%
B. 0.20%
C. 0.25%
D. 0.30%
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[判断题]BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。( )
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[判断题]采用历史数据分析方法时,一般假设投资者是风险中性的。( )
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[单项选择]基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。
A. 基金本期利润
B. 期末可供分配利润
C. 资产负债率
D. 本期份额净值增长率
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[判断题]根据有关规定,开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的3%。( )
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[判断题]如果公司内部人在优先获取内部信息的基础上仍然不能产生风险调整后的超额收益,将支持弱势有效市场假说。( )
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[多项选择]买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征表现在( )。
A. 支付模式
B. 市场变动时的行动方向
C. 要求的市场流动性
D. 有利的市场环境
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[多项选择]经验显示,收益率曲线的变化方式有( )。
A. 平行移动
B. 非平行移动
C. 直线移动
D. 曲线移动
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[单项选择]税收对债券投资收益影响的主要途径不包括( )。
A. 债券收入现金流本身的税收特性不同
B. 现金流的形式
C. 现金流的时间特征
D. 征税机关
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[多项选择]国际上开放式基金的销售主要分为( )。
A. 分销
B. 零售
C. 直销
D. 代销
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[判断题]资本资产定价模型(CAPM)和套利定价理论(APT)这两个理论至少原则上是可以检验的。( )
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[多项选择]公共关系中所说的“公众”包括( )。
A. 新闻媒介
B. 股东
C. 业内机构
D. 监管机构
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[多项选择]在申购ETF基金份额时,对于可以现金替代的证券,计算替代金额中,该证券最新价格的确定原则为( )。
A. 该证券正常交易时,采用最新成交价
B. 该证券正常交易时出现涨停时,采用涨停价
C. 该证券停牌且当日有成交时,采用最新成交价
D. 该证券停牌且当日无成交时,采用最近十日交易收盘价的平均价
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[单项选择]詹森(Jensen)指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金,即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由 ( )得出的。
A. 资本资产定价(CAPM)
B. 证券市场线(SML)
C. 套利定价模型(APT)
D. 资本市场线(CML)
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[判断题]基金托管人是基金资产的所有者。( )
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[判断题]本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。( )
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[判断题]基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。( )
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[判断题]基金收入来源中的其他收入项目一般根据发生的实际金额确认。( )
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[多项选择]下列关于开放式基金说法正确的有( )。
A. 开放式基金一般是无期限的
B. 开放式基金规模不固定,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份额会随之增加或减少
C. 开放式基金交易在投资者之间完成
D. 开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响
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[多项选择]开放式基金份额变动的披露包括( )。
A. 期初基金份额总额
B. 期间基金总申购份额
C. 期末基金份额总额
D. 期间持有人结构
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[判断题]基金托管人负责开立基金资产账户,并将全部基金计入该账户。( )
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[判断题]场外交易主要通过技术系统实现,场内交易主要借助于人工手段完成。( )
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[判断题]资产配置是决定投资组合相对业绩的主要因素。( )
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[判断题]一切技术分析方法都是以价量关系为研究对象的。( )
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[判断题]基金产品线的深度是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中具有多少更细化的子类基金。( )
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[判断题]不具备基金托管资格的商业银行,通过特别申请,可承接基金管理特定资产管理业务托管。( )
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[单项选择]货币市场基金的信息披露中,关于偏离度的披露,下列说法错误的是( )。
A. 为了客观地体现货币市场基金的实际收益情况,避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生不利影响,基金管理人还会采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值
B. 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告,至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法
C. 在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中,应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息,包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期
D. 在投资组合报告中,货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.05%~0.5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息
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[单项选择]加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于( )。
A. 投资管理方式不同
B. 风险控制程度不同
C. 收益率不同
D. 交易成本和管理费用不同
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[单项选择]基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于 ( )人,并具有基金从业资格。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 10
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[单项选择]基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是( )。
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 公司型基金
D. 契约型基金
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[单项选择]基金销售监管的主要方式不包括( )。
A. 通过督察长监督、检查基金销售活动
B. 对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导
C. 销售机构的自律管理
D. 宣传推介材料的报备监管
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[单项选择]下列各项属于消极型策略的是( )。
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
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[判断题]基金绩效的衡量与对基金组合本身表现的衡量是等同的。( )
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[单项选择]我国基金监管的首要目标是( )。
A. 保护和维护投资者的利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业的规范发展
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[单项选择]假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元,2009年9月1日的份额净值为 1.7886元,期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元,那么这一阶段该基金的简单收益率为( )。
A. 38.98%
B. 48.98%
C. 105.42%
D. 205.42%
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[单项选择]当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A. 0.15%
B. 0.25%
C. 0.50%
D. 0.75%
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[单项选择]上证基金指数以2000年5月8日为基日,以该日所有证券______为基值,基日指数为_______。( )
A. 份额净值总值;100点
B. 投资基金份额净值总值;1000点
C. 市价总值;100点
D. 投资基金市价总值;1000点
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[多项选择]三大经典风险调整收益衡量方法指( )。
A. 信息比率
B. 特雷诺指数
C. 夏普指数
D. 詹森指数
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[判断题]督察长由董事长聘任,并应经2/3独立董事同意。( )
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[判断题]基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品,而其他金融机构不得发行代客境外理财产品。( )
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[判断题]基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。( )
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[多项选择]基金托管人的职责有( )。
A. 基金资产保管
B. 基金资金清算
C. 资产复核
D. 负责基金资产的投资运作
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[单项选择]某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债,40%投资于股票,该基金属于( )。
A. 货币市场基金
B. 债券基金
C. 混合基金
D. 股票基金
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[单项选择]针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在( )年(含)以上。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
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[多项选择]下列关于基金投资范围的说法正确的有( )。
A. 股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B. 货币市场基金可投资于股票
C. 基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
D. 基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
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[判断题]付息式债券的投资回报主要由两部分组成:本金和利息。( )
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[多项选择]债券指数化投资的动机有( )。
A. 债券指数化可以获得超越市场的收益
B. 积极型的债券投资组合的业绩并不好
C. 指数化组合管理所收取的管理费用较低
D. 有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
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[多项选择]基金财务会计报告分析可以达到的目的有( )。
A. 评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B. 通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
C. 保证未来的高收益、低风险
D. 预测基金未来的发展趋势,为基金投资者的投资决策提供依据
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[单项选择]证券投资基金将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了基金的( )特点。
A. 集合理财
B. 组合投资
C. 风险共担
D. 分散风险
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[单项选择]下列基金中,( )管理费率一般最高。
A. 认股权证基金
B. 股票基金
C. 债券基金
D. 货币市场基金
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[单项选择]制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A. 投资决策委员会
B. 风险控制委员会
C. 监察稽核部
D. 风险管理部
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[单项选择]下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是( )。
A. 建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗
B. 通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行
C. 保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递
D. 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年
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[单项选择]国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是( )。
A. 南方避险增值基金
B. 银华保本基金
C. 银河稳健基金
D. 南方稳健成长基金
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[多项选择]与实务方法不同,理论上对基金绩效表现的衡量以( )为基础。
A. 类似基金
B. 各种绩效评估模型
C. 各种风险调整收益指标
D. 市场指数
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[判断题]中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管,不包括基金募集申请的核准。( )
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[多项选择]在基金管理公司组织架构下,属于后台支持部门的机构有( )。
A. 行政管理部
B. 信息技术部
C. 财务部
D. 研究部
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[单项选择]在我国,基金管理人只能由( )担任。
A. 商业银行
B. 信托投资公司
C. 基金管理公司
D. 证券公司
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[判断题]目前,在我国基金市场中,个人投资者是主要持有者。( )
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[判断题]我国目前已经有数只基金中的基金存在。( )
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[判断题]基金投资于众多股票,能有效分散风险,是一种风险和收益均较高的投资品种。( )
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[判断题]证券投资基金销售业务信息管理平台中,后台管理系统的功能包括为基金投资者提供服务的功能。( )
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[单项选择]在其他条件相同的情况下,选择相关度( )的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。
A. 高
B. 为
C. 为零
D. 为负数
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[判断题]如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率、市净率,可以认为该基金属于成长型基金。( )
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[判断题]基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。( )
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[多项选择]目前,在我国承担基金份额注册登记工作的主要有( )。
A. 基金管理公司
B. 基金托管银行
C. 基金销售机构
D. 中国证券登记结算公司
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[多项选择]下列关于QDⅡ基金资产估值的说法错误的有( )。
A. QDⅡ基金的估值主要由《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》进行规范
B. 基金托管人是QDⅡ基金的会计核算和资产估值的责任主体
C. 基金管理公司负有复核责任
D. 基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算
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[判断题]本期利润既包括了基金已经实现的损益,也包括了未实现的估值增值或减值。( )
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[单项选择]根据有关规定,单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过( )。
A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
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[单项选择]下列各项费用中,由基金投资者直接支付的费用是( )。
A. 申购费
B. 基金管理费
C. 基金托管费
D. 信息披露费
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[多项选择]基金托管人根据自身的优势和特点向基金管理人提供的增值服务有( )。
A. 基金管理
B. 托管业务
C. 绩效评估
D. 会计核算
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[判断题]为了减少年度的应付税款,国债和同等风险的企业债的互换属于税差激发互换。( )
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[单项选择]基金持有的金融资产通常归类为( )。
A. 持有至到期投资
B. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
C. 贷款和应收款项
D. 可供出售的金融资产
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[多项选择]基金托管人在基金运作中的作用有( )。
A. 保证基金资产的保值增值
B. 保障基金资产的安全
C. 保护基金份额持有人的权益
D. 保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
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[单项选择]我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的( )中。
A. 《证券投资基金信息披露指引》
B. 《基金合同的内容与格式》
C. 《基金信息披露管理办法》
D. 《证券投资基金法》
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[多项选择]基金年度报告披露的持有人信息主要有( )。
A. 上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B. 上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
C. 机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
D. 持有人户数、户均持有基金单位
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[判断题]直销和代销渠道的基金产品费率是相同的。( )
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[单项选择]基金债券托管账户在交易当日进行核对,如无交易,则( )核对一次。
A. 每日
B. 每周
C. 每半个月
D. 每月
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[单项选择]基金会计报表一般不包括( )。
A. 资产负债表
B. 利润表
C. 净值变动表
D. 现金流量表
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[多项选择]证券投资基金的特点包括( )。
A. 保证收益
B. 组合投资
C. 利益共享、风险共担
D. 严格监管
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[多项选择]道氏理论的主要观点包括( )。
A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B. 市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
C. 交易量在确定趋势中有重要作用
D. 收盘价是最重要的价格
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[多项选择]基金监管部的日常持续监管一般有( )。
A. 对基金行业高级管理人员的资格审核
B. 对基金从业机构日常经营活动的监管
C. 对基金相关人员从业行为的监管
D. 对基金运作各环节的监管
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[多项选择]下列费用中,可以从基金财产中列支的有( )。
A. 基金管理费
B. 基金转换费
C. 基金托管费
D. 销售服务费
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[多项选择]除中国证监会另有规定外,QDⅡ基金可投资于( )等金融产品或工具。
A. 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B. 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C. 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
D. 远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
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[单项选择]关于套利组合满足的条件,下列说法错误的是( )。
A. 不需要投资者增加任何投资
B. 套利组合中各种证券的权数加总为零
C. 套利组合的预期收益率必须为正数
D. 套利组合因素灵敏度系数为1
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[判断题]QDⅡ基金份额净值必须以人民币计算并披露。( )
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[判断题]我国基金的会计年度为公历每年4月1日至下年3月31日。( )
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[判断题]基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。( )
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[判断题]证券组合管理的基本步骤依次是:确定证券投资策略、组建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。( )
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[多项选择]基金会计核算的内容主要包括( )。
A. 证券和衍生工具交易及其清算的核算
B. 持有证券的上市公司行为的核算
C. 各类资产的利息核算
D. 基金费用的核算
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[多项选择]关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法错误的是( )。
A. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 取得基金从业资格的人员不少于50人,且不低于员工人数的1/2
D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事5年以上基金业务或者7年以上证券、金融业务的工作经历
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[判断题]基金管理人负责基金的投资操作,本身并不经手基金财产的保管。( )
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[单项选择]()需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段,通过分别考察基金经理在两种情况下的预测能力,从而对基金的择时能力作出衡量。
A. 现金比例变化法
B. 成功概率法
C. 二次项法
D. 双贝塔方法
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[单项选择]一个基金下设立若干个子基金,各子基金独立进行决策,此基金为( )。
A. 套利基金
B. 基金中的基金
C. 保本基金
D. 系列基金
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[单项选择]如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息,则这样的市场称为( )。
A. 无效市场
B. 弱势有效市场
C. 半强势有效市场
D. 强势有效市场
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[判断题]ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额,赎回时则是换回现金而不是一揽子股票。( )
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[判断题]恒定混合策略对资产配置的调整基于“资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变”这一假定。( )
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[单项选择]投资组合保险策略的支付模式是()。
A. 直线
B. 凹型
C. 凸型
D. 波浪线
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[判断题]在银行托管基金的业务实践中,基金托管人的惟一收入来源是托管费。( )
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[判断题]营销环境中,公众属于宏观环境。( )
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[单项选择]( )对基金销售内部控制做出了明确的定义。
A. 《证券投资基金法》
B. 《证券投资基金销售管理办法》
C. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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[判断题]对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。( )
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[判断题]目前我国的基金会计核算均已细化到日。( )
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[判断题]基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。( )
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[判断题]价量关系中,交易量反映买卖双方对价格的认同程度。( )
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[单项选择]在( )假设情形下,试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势,期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A. 弱势有效市场
B. 半强势有效市场
C. 强势有效市场
D. 半弱势有效市场
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[多项选择]基金信息披露的实质性原则包括( )。
A. 易得性原则
B. 真实性原则
C. 及时性原则
D. 规范性原则
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[判断题]债券投资组合的内部收益率法的假定之一是投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期。( )
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[单项选择]对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,按( )计算应纳税所得额。
A. 25%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
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[多项选择]关于资产配置与个人生命周期的关系,下列说法正确的有( )。
A. 一般情况下,个人的生命周期是影响资产配置的最主要因素
B. 在最初的工作累积期,考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要,可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
C. 进人工作稳固期以后,收入相对而言高于需求,投资应偏向风险高、收益高的产品
D. 当进入退休期以后,支出高于收入,对长远资金来源的需求也开始降低,可选择风险较低但收益稳定的产品
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[多项选择]下列与有效市场假说不相符的有( )。
A. 存在反应不足现象
B. 存在日历效应
C. 存在事件异常效应
D. 存在公司异常效应
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[单项选择]封闭式基金募集失败,管理人应在基金募集期限届满后( )日后返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
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[判断题]基金宣传材料提及第三方专业机构评价结果的,列明第三方专业机构的名称即可。( )
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[多项选择]基金托管人内部控制的内容主要包括( )等。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 投资运作
D. 会计核算和估值
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[单项选择]基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以( )名义开立的结算账户。
A. 基金
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 基金份额持有人
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[多项选择]在否定弱式效率市场前提下,以技术分析为基础的投资策略包括( )。
A. 价格与交易量的关系
B. 股利贴现模型
C. 道氏理论
D. 移动平均法
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[单项选择]某投资者持有以外币计价的债券,当汇率(直接标价法)上升,其收益会( )。
A. 降低
B. 上升
C. 不变
D. 上下波动
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[多项选择]封闭式基金上市交易的条件包括( )。
A. 基金份额总额达到核准规模的80%以上
B. 基金合同期限为10年以上
C. 募集数额不少于2亿元
D. 基金份额持有人不少于200人
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[单项选择]基金资产估值引起的资产价值变动作为( )记人当期损益。
A. 利息收
B. 投资收益
C. 营业外收入
D. 公允价值变动损益