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证券市场基础知识-20
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[单项选择]附权益权证债券允许权证持有人( )。
A. 以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币
B. 按约定条件向债券发行人购买黄金
C. 以约定价格购买发行人的普通股票
D. 以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
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[判断题]证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。( )
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[单项选择]根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是( )。
A. 制定、修改证券交易所的业务规则
B. 制定和修改证券交易所章程
C. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D. 选举和罢免会员理事
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[判断题]证券包销指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。( )
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[多项选择]关于CBOE推出的中国指数的描述,正确的是( )。
A. 以16只中国公司股票为样本
B. 主要基于海外上市的中国公司
C. 属于海外上市公司指数
D. 按照等值美元加权平均计算而成
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[单项选择]对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。
A. 4
B. 8
C. 2
D. 6
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[多项选择]市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。
A. 利率下降,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降
B. 利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加,股票价格上升
C. 利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨
D. 利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升
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[多项选择]在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。
A. 证券承销与经纪业务
B. 资产管理业务
C. 自营性买卖
D. 投资咨询业务
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[判断题]证券登记结算采取各地独立的运营方式。( )
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[判断题]契约型基金应当设有董事会。( )
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[单项选择]我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,分配顺序为( )。
A. 弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B. 提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
C. 提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
D. 弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金
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[判断题]我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。( )
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[判断题]专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还,政府往往以本地区的财政收入作担保。( )
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[判断题]契约型基金又称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人,通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。( )
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[判断题]行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。( )
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[判断题]德国没有专门的证券经营机构。( )
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[判断题]证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。( )
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[判断题]赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。( )
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[多项选择]中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括( )。
A. 发行国债
B. 再贴现政策
C. 公开市场业务
D. 存款准备金制度
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[判断题]开放式基金的申购价一般是基金单位净资产值加一定的认购费。( )
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[判断题]我国的实物债券记名可以挂失,同时可以上市流通。( )
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[单项选择]如果某可转换债券面额为2000元,规定其转换比例为40:1,则转换价格为( )元。
A. 5
B. 25
C. 50
D. 100
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[判断题]目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。( )
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[判断题]债券收益可以表现为两种形式:一种是利息收入,另一种是资本损益。( )
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[单项选择]( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A. 中国证券登记结算有限责任公司成立
B. 上海证券登记结算公司成立
C. 深圳证券登记结算公司成立
D. 中央证券登记结算有限责任公司成立
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[单项选择]基金资产净值是指基金资产总值减去( )。
A. 负债
B. 银行存款本息
C. 各类证券的价值
D. 基金应收的申购基金款
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[单项选择]美国的证券市场是从买卖( )开始的。
A. 商业票据
B. 企业债券
C. 政府债券
D. 股票
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[多项选择]根据规定,首次公开发行的股票实行询价制度,其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。
A. 证券投资基金管理公司、证券公司
B. 个人投资者
C. 信托投资公司、财务公司
D. 保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
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[多项选择]关于非流通国债的论述,错误的是( )。
A. 非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B. 非流通国债必须记名
C. 非流通国债不能自由转让
D. 非流通国债的发行对象只是个人
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[判断题]附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。( )
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[单项选择]证券业协会的权力机构是( )。
A. 会员大会
B. 主席大会
C. 股东大会
D. 董事会
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[多项选择]中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,从对会员单位的自律管理看具体表现为( )。
A. 规范业务,制定业务指引
B. 规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
C. 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D. 制定行业公约,促进公平竞争
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[多项选择]证券交易所具有的特征是( )。
A. 有固定的交易场所和交易时间
B. 投资者直接进入交易所买卖证券
C. 通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
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[判断题]我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。( )
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[单项选择]证券包销是指( )。
A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B. 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
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[单项选择]目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。
A. 金融互换
B. 金融期权
C. 金融期货
D. 结构化金融衍生工具
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[单项选择]金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A. 避险
B. 利润驱动
C. 金融自由化
D. 新技术革命
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[多项选择]公开披露基金信息,不得有下列( )行为。
A. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
B. 违规承诺收益或者承担损失
C. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 对证券投资业绩进行预测
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[单项选择]下列说法错误的是( )。
A. 注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
B. 发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C. 证券发行注册制度实行公开管理制度,实质上是一种发行公司的财务公布制度
D. 实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,并保证发行的证券资质优良、价格适当
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[单项选择]金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A. 价格发现功能
B. 套利功能
C. 投机功能
D. 套期保值功能
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[判断题]权证与交易所交易期权的主要区别在于,交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约。( )
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[多项选择]欺诈客户行为包括( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 为了牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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[单项选择]在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A. 债券
B. 股票
C. 商业票据
D. 国家债券
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[单项选择]《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。
A. 更换高级管理人员
B. 转换基金运作方式
C. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D. 基金扩募或者延长基金合同期限
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[判断题]1982年1月中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。( )
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[单项选择]以下不属于金融期货合约的基础工具的是( )。
A. 股价指数
B. 债券
C. 外汇
D. 商业票据
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[多项选择]证券公司的下列事项中,属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。
A. 证券公司设立,收购或者撤销分支机构
B. 证券公司变更名称
C. 证券公司变更持有5%以上股权的股东
D. 证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
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[单项选择]下列有关金融期货的叙述,错误的是( )。
A. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
B. 金融期货交易是非标准化交易
C. 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
D. 在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均需符合监管要求
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[单项选择]无记名国债属于( )。
A. 记账式债券
B. 实物债券
C. 凭证式债券
D. 以上都不是
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[判断题]股票虽然具有永久性特征,但股东构成并不具有永久性特征。( )
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[判断题]存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。( )
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[多项选择]指数基金的优势主要有( )。
A. 指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
B. 管理费较低,尤其交易费用较低
C. 可以作为避险套利的工具
D. 可以完全消除投资组合的非系统风险,而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险
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[单项选择]依据《证券法》的要求,证券公司的注册资本应当是( )。
A. 货币资本
B. 虚拟资本
C. 实缴资本
D. 金融资本
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[多项选择]依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定,允许的出资形式包括( )。
A. 货币
B. 实物
C. 非专利技术
D. 工业产权
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[单项选择]假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券,那么该投资者当前收益率是( )。
A. 9.44%
B. 10.00%
C. 10.64%
D. 6.38%
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[判断题]货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。( )
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[多项选择]会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权包括( )。
A. 审定总经理提出的工作计划
B. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
C. 制定和修改证券交易所章程
D. 选举和罢免会员理事
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[多项选择]证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下( )行为。
A. 不得垫付资金
B. 不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格
C. 不能受理全权委托
D. 不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
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[单项选择]证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。
A. 证券登记结算
B. 证券公司
C. 股份有限公司
D. 有限责任公司
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[判断题]百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。( )
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[单项选择]为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算所制定,一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。
A. 2%~4%
B. 1%~5%
C. 5%~10%
D. 10%~15%
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[单项选择]不属于建构模块工具的是( )。
A. 金融期权
B. 金融期货
C. 结构化金融衍生工具
D. 金融远期合约
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[多项选择]证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在以下( )方面。
A. 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B. 覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
C. 事前、事中、事后控制相统一
D. 确保不存在内部控制空白或漏洞,这体现了内部控制制度的健全性
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[判断题]“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券,属于外国债券。( )
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[单项选择]下列对证券投资基金的产生发展的认识,正确的是( )。
A. 是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B. 基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益
C. 由于风险较大,刚开始没有获得政府支持
D. 证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
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[多项选择]下列有关金融期货交易结算所的说法,正确的是( )。
A. 结算以公司形式组建
B. 结算所通常采用会员制
C. 所有交易必须通过会员进行
D. 交易双方不得直接交割清算
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[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
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[判断题]在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。( )
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[判断题]可转换债券的转换价值与所转换的股票价格有关,股票价格越高,转换价值越小。( )
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[多项选择]下列对非上市证券认识正确的是( )。
A. 普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券
B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易
C. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
D. 非上市证券可以在其他证券交易市场交易
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[多项选择]优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定,一般包括( )。
A. 优先股票分配股息的顺序和定额
B. 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
C. 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
D. 优先股票股东的权利和义务
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[多项选择]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是( )。
A. 资信评级机构
B. 会计师事务所
C. 投资咨询机构
D. 资产评估机构
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[判断题]在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度,发育程度越低,就不应该发行长期债券。( )
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[单项选择]证券化率是反映证券市场容量的主要指标,它是( )。
A. 证券市值/GDP
B. 证券市值/GNP
C. CDP/证券市值
D. GNP/证券市值
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[判断题]国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。( )
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[单项选择]中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的( )业务。
A. 公开市场操作
B. 投融资
C. 政策性
D. 保值
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[单项选择]证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是( )。
A. 即时交付
B. 货银交付
C. 分期交付
D. 货银对付
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[判断题]信息公开是提高证券市场效率的关键因素。( )
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[判断题]公司型基金的投资者是基金公司的股东,但无权参与基金公司的管理。( )
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[多项选择]对股票定义的描述,正确的是( )。
A. 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C. 股票是一种有价证券
D. 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
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[判断题]可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。( )
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[单项选择]下列有关债券含义的说法,错误的是( )。
A. 发行人是借入资金的主体
B. 反映了二者之间的委托与受托关系
C. 投资者是出借资金的经济主体
D. 发行人需要还本付息
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[多项选择]对证券投资基金的认识,错误的是( )。
A. 中国还没有中外合资基金
B. 基金起到了丰富和活跃证券市场的作用,因而加大了证券市场的风险
C. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D. 与国外机构合作组建基金管理公司,有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
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[多项选择]以下属于债券类资产的远期合约的是( )。
A. 商业票据
B. 长期债券
C. 短期债券
D. 定期存款单
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[判断题]金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )
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[多项选择]关于债券票面价值的叙述,正确的是( )。
A. 债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B. 票面金额定得较小,发行成本也就较小
C. 票面金额定得较大,不利于小额投资者购买
D. 在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额
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[单项选择]下列关于优先股票的阐述,错误的是( )。
A. 优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B. 优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权
C. 优先股股东具备普通股股东具有的基本权利
D. 优先股兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定固定的股息率
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[判断题]资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )
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[多项选择]以下关于对证券公司的监管要求,说法正确的是( )。
A. 禁止同业竞争的需求
B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C. 禁止相互持股的情形
D. 要求建立风险隔离制度
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[单项选择]世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同,美国的通俗称谓是( ),在法律上统称为“经纪人一交易商”。
A. 商人银行
B. 投资公司
C. 商业银行
D. 投资银行
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[多项选择]下列关于证券登记结算公司的说法,正确的是( )。
A. 证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
B. 不以营利为目的的企业法人
C. 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
D. 自有资金不少于人民币1亿元
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[多项选择]新《公司法》规定( )。
A. 明确了关联交易的概念
B. 明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C. 利用关联交易致使公司遭受损害的,应当承担赔偿责任
D. 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权
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[判断题]投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。( )
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[单项选择]金融期货中最先产生的品种是( )。
A. 单只股票期货
B. 债券期货
C. 利率期货
D. 外汇期货
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[多项选择]非累积优先股票的特点是( )。
A. 股息分派以年度为界
B. 股息分派以固定股息率为上限
C. 股东收入的稳定性高
D. 公司股息分红的负担轻
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[判断题]上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。( )
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[判断题]我国规定,基金托管人可磋商酌情调低基金托管费,经中国证监会核准后公告,无须召开基金持有人大会。( )
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[判断题]贴现债券发行时只公布面额和贴现率,并不公布发行价格,所以,要计算贴现债券到期收益率,必须先计算其发行价格。( )
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[多项选择]场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场,场外交易市场主要功能是( )。
A. 场外交易市场是证券交易所的必要补充
B. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
C. 场外交易市场是证券发行的主要场所
D. 场外交易市场是一个“开放”的市场,投资者可以与证券商当面直接成交
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[单项选择]以下不属于证券市场的基本功能的是( )。
A. 定价功能
B. 筹资投资功能
C. 企业转制功能
D. 资本配置功能
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[单项选择]实际上,大多数公司的清算价格总是( )账面价值。
A. 低于
B. 等于
C. 高于
D. 无关于
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[单项选择]外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A. 纽约交易所
B. 欧洲交易所
C. 芝加哥商业交易所
D. 伦敦国际金融期权货交易所
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[判断题]有价证券都是价值的直接代表,它们本质上是价值的一种直接表现形式。( )
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[判断题]费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。( )
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[判断题]我国的B股是指以人民币标明股票面值,在境内上市,供境内人士以美元购买。( )
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[单项选择]目前我国金融债券的最长年限为( )年。
A. 20
B. 10
C. 30
D. 15
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[单项选择]证券从业人员禁止的行为是( )。
A. 接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务
B. 以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
C. 接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
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[单项选择]在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是( )。
A. 变更持有5%以上股权的股东
B. 变更注册地址
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 撤销分支机构
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[判断题]通常,零息债券以低于面值的价格发行和交易,债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。( )
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[单项选择]股票是投入股份公司资本份额的证券化,由此可见股票属于( )。
A. 物权证券
B. 要式证券
C. 综合权利证券
D. 资本证券
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[判断题]股票既不属于物权证券,也不属于债权证券,而是一种综合权利证券。( )
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[判断题]金融期权与金融期货的基础资产相同。( )
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[单项选择]关于规范类证券公司的评审,下列说法错误的是( )。
A. 向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B. 申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
C. 申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达到相应的规定要求
D. 摸清风险底数
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[单项选择]以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A. 市政债券指数期货
B. 市政债券期货
C. 国债期货
D. 伦敦银行间同业拆放利率期货
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[判断题]有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。( )
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[单项选择]下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是( )。
A. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币1亿元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
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[判断题]注册制要求中介机构提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。( )
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[单项选择]下列关于股票性质的描述,正确的是( )。
A. 股票是设权证券
B. 股票所代表的权利本来不存在
C. 股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D. 股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
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[单项选择]( )一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
A. 平衡型基金
B. 收入型基金
C. 成长型基金
D. 封闭式基金
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[多项选择]宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,宏观经济影响股价的特点包括( )。
A. 波及范围广
B. 干扰程度深
C. 作用机制复杂
D. 股价波动幅度较大
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[判断题]股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失,股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。( )
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[单项选择]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( )有期徒刑或者拘役。
A. 5年以下
B. 3年以下
C. 10年以下
D. 2年以下
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[判断题]1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。( )
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[单项选择]2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )正式实施。
A. 《货币市场基金管理暂行办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金会计核算办法》
D. 《管理暂行办法》
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[单项选择]证券发行的最后环节是将证券推销给投资者,发行人推销证券的方式不包括( )。
A. 直销
B. 自销
C. 包销
D. 代销
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[判断题]证券投资基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,不另向投资者收取。( )
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[单项选择]我国金融债券的发行始于( )。
A. 1994年,我国政策性银行成立后
B. 国民党政府时期
C. 北洋政府时期
D. 1982年
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[单项选择]利率期货于1975年10月产生于( )。
A. 伦敦国际金融期货交易所
B. 纽约交易所
C. 芝加哥期货交易所
D. 欧洲交易所
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[判断题]新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。( )
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[多项选择]关于人民币债券交易的叙述,正确的是( )。
A. 交易方式包括现券买卖与回购交易两部分,现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B. 债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
C. 清算速度为T+2或T+1
D. 实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式
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[单项选择]以下关于债券和股票区别的描述,错误的是( )。
A. 两者风险不同,股票的风险要大于债券
B. 两者权利不同,债券是债权凭证,股票是所有权凭证
C. 两者期限不同,债券一般有规定的偿还期,而股票是一种无期投资
D. 两者目的不同,发行债券的经济主体很多,有中央政府、地方政府、公司企业等,而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
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[多项选择]关于外汇风险的论述,正确的是( )。
A. 从其产生的领域分析,外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B. 商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性
C. 金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
D. 金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
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[单项选择]下列不属于交易衍生工具的是( )。
A. 在专门的期权交易所交易的各类期权合约
B. 金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
C. 在期货交易所交易的各类期货合约
D. 在股票交易所交易的股票期权产品
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[判断题]美式期权只能在期权到期日执行。( )
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[判断题]封闭式基金与开放式基金相比,前者适宜于长期投资。( )
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[单项选择]我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A. 商业银行
B. 信托投资公司
C. 实力雄厚的证券公司
D. 基金公司
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[多项选择]下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是( )。
A. 设立并持续经营3年以上(含3年)
B. 根据经营业务的范围,近1年净资本达到相应规定
C. 最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
D. 最近1年净资本不低于净资产的50%
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[多项选择]对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。
A. 证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B. 股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
C. 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D. 实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
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[单项选择]下列说法正确的是( )。
A. 股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
B. 我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C. 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于0.25%
D. 托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人
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[判断题]资产证券化是以企业为基础发行的证券。( )
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[判断题]证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,通过资产组合进行的证券投资方式。( )
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[多项选择]对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。
A. 引导基金分散投资、降低风险
B. 避免基金操纵市场
C. 发挥基金引导市场的积极作用
D. 增加基金资产的收益水平
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[判断题]1773年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。( )
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[判断题]我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。( )
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[判断题]证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助。( )
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[单项选择]我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,其产生方式是( )。
A. 由理事会任免
B. 由会员大会选举产生
C. 由理事会选举产生
D. 由国务院证券监督管理机构任免
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[判断题]结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。( )
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[判断题]股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股和流通股。( )
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[单项选择]依据我国当前有关法规,符合基金收益分配要求的是( )。
A. 基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
B. 基金收益分配采取现金方式,每半年至少分配一次
C. 基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%
D. 基金当年收益应当弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配
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[多项选择]关于我国金融债券的叙述,错误的是( )。
A. 我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B. 1993年,中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券,这是我国首次发行境内外币金融债券
C. 1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款,这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D. 新中国成立之后的金融债券发行始于1982年,中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券
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[判断题]依据《证券投资基金法》第十三条规定,设立基金管理公司,其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币。( )
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[多项选择]下面关于证券市场的叙述,正确的是( )。
A. 证券市场可分为有形市场和无形市场,无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
B. 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C. 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D. 从风险的角度分析,证券市场也是风险的直接交换场所
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[单项选择]公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A. 100
B. 50
C. 200
D. 60
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[单项选择]在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是( )。
A. 证券交易所
B. 证券登记结算公司
C. 发行证券的公司
D. 证券公司
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[判断题]股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值。( )
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[单项选择]上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A. 3/5
B. 1/3
C. 1/2
D. 2/3
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[单项选择]申请证券从业人员资格者,必须年满( )岁。
A. 19
B. 20
C. 18
D. 21
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[多项选择]通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。
A. 复苏阶段——股价回升
B. 高涨阶段——股价上涨
C. 危机阶段——股价下跌
D. 萧条阶段——股价低迷