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[单选题]《厦门国际银行股份有限公司境内机构单位客户外汇账户管理办法》适用范围（ ）。
A.境内的国家机关、企事业单位、社会团体等在本行开立的外汇账户
B.在本行自由贸易实验区分账胡算单元开立的外汇账户
C.金融机构在本行开立的外汇账户
D.境外机构在本行开立的外汇账户
[单选题]根据总行《厦门国际银行股份有限公司境内机构收单业务管理办法》，本行拓展特约商户，应当遵循（ ）原则，开展收单业务,有效评估特约商户的资质、信用和风险，采取有针对性的管理和监督措施。
A.了解你的客户
B.识别你的客户
C.平等自愿
D.公平竞争
[单选题]《厦门国际银行股份有限公司境内机构网络借贷资金存管业务管理办法》所称“网络借贷“是指个体和（ ）之间通过互联网平台实现的直接借贷。
A.平台
B.个人
C.法人
D.个体
[判断题]各分支网点负责人或管理人员应根据《厦门银行股份有限公司重要空白凭证管理办法》既定的查库频率，双人开展查库工作。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司支行内控合规管理办法（2019年版）》规定，内控管理报告根据报告内容、途径及频率分为：
A.季度报告
B.年度报告
C.不定期简报
D.定期简报
[填空题][T]制定《中国石油化工股份有限公司销售企业计量管理办法》是为了加强中国石化股份有限公司销售企业的计量监督与管理,推动( ),降低( ),提高( ),促进( )现代化。
[判断题]厦门国际银行有限公司境内机构企业银行结算账户人民币银行结算账户管理系统业务应急预案，I类事件应急处置中，先行为客户办理撤销业务，并登记《企业银行结算账户应急业务登记簿》。待账户管理系统恢复运行之后，各分支机构营业部应即使使用系统四级操作员备案基本存款账户、临时存款账户撤销信息。
A.正确
B.错误
[多选题]厦门国际银行有限公司境内机构企业银行结算账户人民币银行结算账户管理系统业务应急预案，该办法所称企业银行结算账户是指在境内依法设立的企业法人、非法人企业、个体工商户在本行开立的（ ）。
A.基本存款账户
B.一般存款账户
C.专用存款账户
D.临时存款账户
[判断题]根据《中山农村商业银行股份有限公司内控行长管理办法（2019版）》规定，内控行长不参与具体信贷业务的审批，不对单笔信贷业务负责；对信贷业务履行监督责任，监督支行整体信贷业务风险。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中山农村商业银行股份有限公司支行内控合规管理办法（2019年版）》规定，支行内控合规管理应遵循制衡性原则，制衡性原则是指内控合规应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司合规员管理办法（2019年版）》规定，一级支行及总行部门的合规员管理职责包括以下哪些方面（）
A.负责合规员的日常管理工作、岗位级别评定
B.负责合规员的选聘与退出
C.开展合规员的日常巩固培训
D.负责合规员日常履职情况监督及考核评分工作
E.其他应履行的职责
[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司支行内控合规管理办法》，合规员履行以下内控职责（ ）：
A.负责本支行合规管理工作，包括但不限于法律法规的上传下达及规章制度的梳理培训、案件风险排查、合规述职及评价、合规文化建设等。
B.负责本支行业务的内控措施管理工作，包括但不限于授权管理、问题整改、风险提示等。
C.负责本支行的反洗钱管理工作，包括但不限于推进洗钱风险评估，实施反洗钱风险控制，开展反洗钱风险识别工作等。
D.负责组织开展本支行合规类检查工作，监督具体业务条线专项检查工作。
E.负责本支行的面签工作。
F.负责做好内控合规、案防管理、风险管理等方面工作情况报告的报送工作。
[判断题]根据《中山农村商业银行股份有限公司反洗钱工作管理办法（2020年版）》，一线员工对依法履行反洗钱义务而获取的客户资料及交易信息严格保密，严禁泄露给客户，但本行员工则不受该项限制。
A.正确
B.错误
[判断题]银行承兑汇票费用收费应参照《厦门国际银行股份有限公司境内机构服务价格目录》执行。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司合规内控与操作风险报告管理办法（2018年版）》第十条规定，重大操作风险事件报告内容应包括：
A.重大操作风险事件的内容
B.原因分析
C.处理方式
D.处理阶段
E.行动方案
[多选题]根据《中山农村商业银行股份有限公司合规内控与操作风险报告管理办法（2018年版）》规定，报告应采用书面形式，但发生重大操作风险事件，情况紧急时可以先用（）等形式报告，再及时以书面形式补报。
A.口头
B.电话
C.传真
D.电子邮件
[多选题]依照《安徽涡阳农村商业银行股份有限公司协助司法查询、冻结、扣划工作管理办法》第九条至第十一条规定对执行人员的工作证件（工作证或公务证、警官证）及法律文书进行形式审查，审查内容包含但不限于以下( )点。
A.证件是否齐全，人证是否一致；
B.证件是否在有效期内；
C.协助执行通知书等法律文书是否完备；
D.法律文书的内容表达是否清晰、准确、完整，比如：户名、账号、查询时间段；
E.协助执行的手续是否一致、是否连贯，如：《委托执行函》的内容是否与工作证件一致。
