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[判断题]证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
[单项选择]旅行社未按照规定为出境或者入境团队旅游安排领队或者导游全程陪同的，由旅游主管部门责令改正，没收违法所得，（）。
A. 处二千元以上二万元以下罚款
B. 处三千元以上三万元以下罚款
C. 处五千元以上五万元以下罚款
D. 处二千元以上五万元以下罚款
[单项选择]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存二年。
[简答题]哪些业务交易必须按规定进行客户身份识别？
[多项选择]《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）。
A. 确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份
B. 确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C. 获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
D. 对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识
[判断题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。
[单项选择]根据我国《破产法》的规定，在破产程序中，有财产担保的债权人享有( )。
A. 出让权
B. 担保债务的履行
C. 别除权
D. 受偿权利
[单项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十二条所规定的保险费金额的具体含义是什么？（）
A. 客户已缴纳的保费
B. 客户按照保险合同应缴纳的所有保费
C. 应缴纳但实际尚未缴纳的保费
D. 每期保费金额
[多项选择]金融机构为客户开立外汇账户，在客户身份认定上应当遵守什么规定？（）
A. 《境内外汇账户管理规定》
B. 《境外外汇账户管理规定》
C. 《个人结算账户管理规定》
D. 《个人存款账户实名制规定》
[单项选择]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，
A. 5万元以上10万元以下
B. 5万元以上20万元以下
C. 10万元以上20万元以下
D. 20万元以上50万元以下
[单项选择]金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是（ ）。
A. 客户由他人代理办理业务时，应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记
B. 不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
C. 要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件
D. 对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份
[判断题]在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，银行应当进行客户身份识别。
[单项选择]按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。
A. 至少保存五年
B. 至少保存十年
C. 立即销毁
D. 退还给客户
[多项选择]如果甲公司重整程序终止转入破产清算程序，下列有关破产财产分配的说法符合我国企业破产法规定的是（）。
A. 破产财产分配方案经债权人会议二次表决仍未通过的，由人民法院裁定
B. 破产财产的分配，只能以货币分配方式进行
C. 丁公司自最后分配公告之日起满2个月仍未领取破产财产分配额，视为放弃受领分配的权利
D. 在破产财产分配时，对于戊公司诉讼未决的债权，管理人应当将其分配额提存
[判断题]邮政储蓄机构应遵循“了解你的客户”的原则，对客户身份进行识别。
[单项选择]根据《反洗钱法》等有关法律的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。
A. 一年
B. 二年
C. 五年
D. 十年
[单项选择]核对户口、居民身份证，发现有与现实不符的，按规定程序（）
A. 予以更正
B. 不能更正
C. 可以变通
D. 找领导审批
