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[单项选择]证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( )。
A. 市场风险
B. 管理风险
C. 合规风险
D. 流动性风险
[多项选择]保险代理机构及其分支机构应当制作规范的客户告知书。客户告知书应当包括( )。
A. 保险代理机构及其分支机构的法律责任
B. 被代理保险公司的投保提示
C. 被代理保险公司的名称
D. 保险代理机构及其分支机构的业务范围
[单项选择]商业银行应当充分、清晰、准确地向客户提示综合理财服务和理财计划风险。对于 ( )，风险提示的内容应至少包括以下语句：“本理财计划是高风险投资产品，您的本金可能会因市场变动而蒙受重大损失，您应充分认识投资风险，谨慎投资。”
A. 保证收益型理财计划
B. 非保本浮动收益理财计划
C. 保本浮动收益理财计划
D. 保本固定收益理财计划
[单项选择]商业银行应当充分、清晰、准确地向客户提示综合理财服务和理财计划的风险。对于( )，风险提示的内容应至少包括以下语句：“本理财计划有投资风险．你只能获得合同明确承认的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资。”
A. 保证收益型理财计划
B. 非保本浮动收益理财计划
C. 保本浮动收益理财计划
D. 保本固定收益理财计划
[单项选择]客户的风险特征不包括( )。
A. 风险偏好
B. 年龄
C. 风险认知度
D. 风险承受能力
[单项选择]工程师应当有较强的风险意识，不包括( )。
A. 及时识别可能发生不可抗力风险的因素
B. 督促当事人转移或分散风险
C. 监督发包人采取有效的防范措施
D. 不可抗力事件发生后能够采取有效手段尽量减少损失
[单项选择]声誉风险管理体系应当重点强调的内容不包括( )。
A. 建立内部审计和外部审计的流程
B. 努力建立学习型组织，有能力在出现问题时及时纠正
C. 利用自身的价值理念、道德规范影响合作伙伴、供应商和客户
D. 深入理解不同利益持有者对自身的期望值
[单项选择]风险管理/控制措施应当实现的目标不包括( )。
A. 通过对风险诱因的分析，发现管理中存在的问题，以完善风险管理程序
B. 风险管理战略和策略符合经营目标的要求
C. 建立错误承受程序，以便发生技术困难时，仍可以在一定时间内保持系统的完整性
D. 所采取的具体措施符合风险管理战略和策略的要求，并在成本/收益基础上保持有效性
[单项选择]客户的风险特征构成不包括( )。
A. 风险偏好
B. 风险认知度
C. 风险判断力
D. 实际风险承受能力
[多项选择]在单一法人客户信用风险识别中，对机构类客户应当主要识别( )风险。
A. 政策风险
B. 投资风险
C. 信誉风险
D. 财务风险
E. 经营风险
[单项选择]风险监测单一客户风险的内生变量的基本面指标不包括( )。
A. 环境类指标
B. 制度类指标
C. 实力类指标
D. 品质类指标
[单项选择]通过了解客户的风险承受能力可以为客户构造比较适合的投资组合，影响客户投资风险承受能力的因素不包括( )。
A. 投资人的外貌
B. 投资人的年龄
C. 投资人的受教育情况
D. 投资人主观的风险偏好
[单项选择]客户满意度调查应当注意的问题不包括( )。
A. 全员重视
B. 目标明确
C. 持续改进
D. 协同运作
[单项选择]通过了解客户的风险承受能力可以为客户构造比较合适的投资组合，影响客户投资风险承受能力的因素不包括( )。
A. 资金的投资期限
B. 理财目标的弹性
C. 投资人主观的风险偏好
D. 投入资金的数量
[单项选择]除一些特殊情况外，金融理财师不应当在没有客户许可的情况下披露客户的机密信息，这些特殊情况不包括( )。
A. 针对失职指控，金融理财师进行申辩需要
B. 金融理财师与客户之间产生民事纠纷需要披露
C. 法律要求
D. 应客户直系亲属的要求
[单项选择]商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解并密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况，确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施。以上表述体现了( )。
A. 了解客户和银行利益最大化原则
B. 事先预防、事中控制、事后损失最小化原则
C. 了解客户和符合客户最大利益原则
D. 审慎性原则
[单项选择]一般说来，集团法人客户的信用风险特征不包括( )。
A. 内部关联交易频繁
B. 连环担保十分普遍
C. 财务报表真实性差
D. 资金链脆弱
