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发布时间:2023-12-31 01:31:14

[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A. 介绍业务资格
B. 期货业协会的书面授权
C. 介绍业务执业资格
D. 期货经纪业务执业资格

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[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A. 介绍业务资格
B. 期货业协会的书面授权
C. 介绍业务执业资格
D. 期货经纪业务执业资格
[单项选择]规定证券公司应由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务,受托投资管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作的法律法规是( )。
A. 《证券公司内部控制指引》
B. 《证券公司风险控制指标管理办法》
C. 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
D. 《证券法》
[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当接受()的监督管理。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 期货业协会
C. 证券交易所
D. 期货交易所
[多项选择]证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
A. 介绍业务规则制度
B. 内部控制制度
C. 结算制度
D. 合规检查制度
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务( )。
A. 协助办理开户手续
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 中国证监会规定的其他服务
[多项选择]在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供( )服务。
A. 提供期货行情信息、交易设施
B. 代客户收付期货保证金
C. 代客户进行期货交易
D. 协助办理开户手续
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。
A. 介绍业务的范围
B. 介绍业务对接规则
C. 执行期货保证金安全存管制度的措施
D. 客户投诉的接待处理方式
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有( )。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括( )。
A. 收取并划转期货保证金
B. 代理交易结算
C. 协助办理开户手续
D. 提供期货行情信息、交易设施
[单项选择]证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是有( )家以上营业部,并且布局合理。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:由( )家以上营业部,并且布局合理。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[多项选择]在我国,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括( )。
A. 代理客户进行期货交易、结算和交割
B. 协助办理开户手续
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[单项选择]从事IB业务的证券公司应当在( ),公开受托从事的介绍业务范围,客户开户和交易流程、出入金流程等信息。
A. 交易所指定的信息披露媒体
B. 证券业协会指定的网站
C. 其经营场所显著位置或者其网站
D. 证监会指定的信息披露媒体
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是()。
A. 客户投诉的接待处理方式
B. 违约责任
C. 介绍业务的范围
D. 执行期货保证金安全存管制度的措施
[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保

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