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[单项选择]《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有______具体负责保荐工作。
A. 行政审批资格的从业人员
B. 核准代表人资格的从业人员
C. 监管代表人资格的从业人员
D. 保荐代表人资格的从业人员
[多项选择]《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。
A. 信息披露质量
B. 独立性
C. 持续经营能力
D. 风险控制能力
[单项选择]根据我国相关法律法规，企业公开发行股票并上市应该遵循有关要求。错误的要求是( )。
A. 必须成立有限责任公司
B. 必须聘请中介机构
C. 股票必须上市交易
D. 必须向中国证监会报送材料和报送申请股票发行文件
[多项选择]企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括( )内容。
A. 发起人企业概况
B. 资产重组方案
C. 改制后企业的管理与运作
D. 拟上市公司的筹资计划
[多项选择]内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面要求是( )。
A. 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
B. 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
C. 如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D. 如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
E. 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有50名股东
[多项选择]保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的( )等作出必要的承诺。
A. 成长性
B. 信息披露质量
C. 独立性
D. 持续经营能力
[多项选择]内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是( )。
A. 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有50名股东
B. 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C. 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
D. 如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
[多项选择]内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求( )。
A. 如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1000万港元
B. 如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元
C. 若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D. 若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
[多项选择]内地企业在香港创业板发行与1上市，股东人数方面的要求是( )。
A. 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
B. 如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C. 如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D. 如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300：名股东
[判断题]境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（）
[单项选择]从发行上市制度来看， ( )年前，我国的股票发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度。
A. 1998
B. 1999
C. 2000 D．2001
[判断题]境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。( )
