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[判断题]在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（）
[单项选择]证券公司自营业务的主要内容是( )。
A. 上市证券的自营买卖
B. 非上市证券的自营买卖
C. 凭证式债券的自营买卖
D. 金融衍生工具的自营买卖
[多项选择]证券公司自营业务的主要风险是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 交易风险
E. 政策风险
[单项选择]下列不属于证券公司自营业务投资范围的是( )。
A. 股票
B. 政府债券
C. 资产抵押证券
D. 权证
[多项选择]证券公司自营业务的风险主要包括( )。
A. 操作风险
B. 政策风险
C. 市场风险
D. 经营风险
E. 委托风险
[判断题]市场风险是证券公司自营业务的主要风险。 ( )
[单项选择]( )是证券公司自营业务面临的主要风险。
A. 法律风险
B. 经营风险
C. 政策风险
D. 市场风险
[多项选择]证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。
A. 法律
B. 行政法规
C. 监管部门规章及规范性文件
D. 行业规范和自律规则。
[多项选择]证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。
A. 证券法
B. 基本法
C. 刑法
D. 工商条令
[判断题]在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。( )
[多项选择]根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有（）。
A. 政府债券
B. 股票
C. 短期融资券
D. 央行票据
E. 金融债券
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
[多项选择]在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化
[多项选择]根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
A. 规模失控
B. 变相自营
C. 操纵市场
D. 内幕交易
E. 决策失误
