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[多项选择]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列( )行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[判断题]证券公司是指依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。( )
[单项选择]为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]《证券法》还规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供( )服务。
A. 证券经纪
B. 证券承销与保荐
C. 证券自营
D. 融资融券
[判断题]修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司只可以经营证券承销业务。 ( )
[单项选择]《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ( )
[单项选择]我国修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]2006年，新《证券法》实施后，证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。
A. 证券投资咨询
B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C. 证券资产管理
D. 保荐业务
[单项选择]根据修订后的《证券法》规定，证券公司经国务院证券监督管理机构批准，可以经营______。
A. 证券定价与承销业务
B. 证券定价与保荐业务
C. 证券承销与保荐业务
D. 证券承销与公司收购业务
[单项选择]《证券法》规定，国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行( )监督管理。
A. 集中统一
B. 分散
C. 单一
D. 综合
[多项选择]《证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。
A. 设立或撤销分支机构
B. 变更注册资本
C. 更换法定代表人
D. 更换总经理
[多项选择]证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A. 违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B. 不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C. 需要动用证券投资者保护基金
D. 证券公司出现亏损
[判断题]对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照规定撤销该证券公司，进行行政清理。( )
[多项选择]证券公司的风险控制指标不符合规定，国务院证券监督管理机构责令其改正，证券公司逾期不改正的，国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施( )
A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 限制转让财产
D. 责令更换总经理
