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发布时间:2024-03-29 06:12:34

[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,以明确相关期货从业者的责任。
A. 风险规避
B. 证券经纪业务管理
C. 期货经纪业务管理
D. 客户开发责任追究

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[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,以明确相关期货从业者的责任。
A. 风险规避
B. 证券经纪业务管理
C. 期货经纪业务管理
D. 客户开发责任追究
[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______,严格执行______。()
A. 期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
B. 期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
C. 投资者行为准则;期货从业人员行为制度
D. 投资者行为准则;投资者适当性制度
[多项选择]对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒()
A. 批评
B. 协会内通报批评
C. 通过媒体公开谴责
D. 取消会员资格并公告
[多项选择]对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正,协会将视其情节轻重给予()纪律惩戒。
A. 批评
B. 协会内通报批评
C. 通过媒体公开谴责
D. 取消会员资格并公告
[多项选择]期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 商务部
[单项选择]期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。
A. 利润最大化
B. 买卖自负
C. 将适当的产品销售给适当的投资者
D. 外控合规
[多项选择]期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。
A. 取消会员资格并公告
B. 通过媒体公开谴责
C. 协会内通报批评
D. 批评
[多项选择]关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
A. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
B. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
C. 完善客户纠纷处理机制
D. 开展投资者风险教育
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A. 告知客户投诉的途径、方法和程序
B. 为客户提供合理的投诉渠道
C. 暂停为投诉客户提供服务
D. 告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
[多项选择]按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
A. 客户服务人员
B. 公司高级管理人员
C. 审核人员
D. 客户开发人员

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