更多"证券公司的内部监管重点应放在 ( )"的相关试题:
[多项选择]根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 操纵市场
B. 信用交易
C. 账外经营
D. 决策失误
E. 投资失误
[多项选择]根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
A. 规模失控
B. 变相自营
C. 操纵市场
D. 决策失误
E. 内幕交易
[判断题]《证券公司内部控制指引》规定，对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。
[判断题]证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。( )
[判断题]证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险（）
[多项选择]证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范的有( )。
A. 财务风险
B. 越权经营
C. 预算失控
D. 道德风险
[判断题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。( )
[单项选择]证券公司应建立以______为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。
A. 净资产
B. 净资本
C. 固定资本
D. 流动资产
[多项选择]证券公司自营业务内部控制的重点是( )。
A. 规模失控和决策失误
B. 超越授权
C. 变相自营和账外自营
D. 操纵市场和内幕交易
[多项选择]证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下( )方面。
A. 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B. 覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
C. 事前、事中、事后控制相统一
D. 确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性
