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[多项选择]按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格，应当满足的基本条件包括( )。
A. 正直诚实，品行良好
B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件
C. 具备履行职责所必需的经营管理能力
D. 具有证券从业资格
[单项选择]为了促进新设证券公司人力资源保持良好状况，《监管条例》规定：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]为了促进新设证券公司人力资源保持良好状况，《监管条例》规定：证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]属于证券公司高级管理人员的是( )。
A. 证券公司合规负责人
B. 证券公司监事
C. 证券公司副董事长
D. 证券公司董事
[单项选择]证券公司高级管理人员应当经（）依法核准。
A. 董事会
B. 监事会
C. 中国证监会
D. 股东会
[多项选择]《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中所谓的基金行业高级管理人员包括( )。
A. 基金管理公司副总经理
B. 基金管理公司财务总监
C. 基金管理公司投资总监
D. 基金管理公司督察长
E. 基金托管银行基金托管部门副总经理
[多项选择]证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。
A. 暂停其任职资格1至3年
B. 情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
C. 并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D. 给予警告处分
[多项选择]证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应( )。
A. 暂停其任职资格1至3年
B. 情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
C. 情节严重的，按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D. 给予警告处分
[判断题]证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。
[判断题]证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。（）
[单项选择]证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除的，国务院证券监督管理机构应当责令证券公司解除。（）
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列人员中可以担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的有( )。
A. 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员
B. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起已过七年
C. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起已超过五年
D. 被开除的国家机关工作人员
[多项选择]《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。
A. 在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B. 在证券公司前10名股东单位工作的人员
C. 在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属
D. 控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属
