更多"证券公司的内部控制的基本要求不包括( )。"的相关试题:
[单项选择]证券公司的内部控制的基本要求不包括( )。
A. 建立以相关部门、相关岗位之间相互监督制约的第二道监控防线
B. 建立以一线岗位单人、双职、双责为基础的第一道监控防线
C. 建立科学的授权批准制度和岗位分离制度
D. 建立以内部稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道防线
[单项选择]根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 账外自营
B. 信用交易
C. 决策失误
D. 操纵市场
[单项选择]证券公司的内部控制目标不包括( )。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整
D. 要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
[单项选择]证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括( )。
A. 规模失控、决策失误
B. 变相自营、账外自营
C. 操纵市场、内幕交易
D. 信用交易
[判断题]《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审查。
[判断题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。( )
[单项选择]证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的（）
A. 操作权
B. 获利权
C. 知情权
D. 管理权
[多项选择]证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A. 汇率风险
B. 法律风险
C. 财务风险
D. 道德风险
[判断题]为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )
[单项选择]内部控制的目标不包括
A. 审计风险处在低水平
B. 经营的效率和效果
C. 财务报告的可靠性
D. 在所有经营活动中遵守法律法规的要求
[单项选择]协调的基本要求不包括
A. 全员参与
B. 直接接触
C. 及时协调
D. 有效沟通
E. 提高效率
