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发布时间:2023-11-02 01:33:11

[多项选择]下列属于隔离墙制度特点的是______。
A. 是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B. 实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C. 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
D. 防范内幕交易和利益冲突

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[多项选择]下列属于隔离墙制度特点的是( )。
A. 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B. 实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C. 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
D. 防范内幕交易和利益冲突
[判断题]从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主,其中信息披露是内控制度的重点。( )
[单项选择]《证券公司信息隔离墙制度指引》实施于______。
A. 2001年1月
B. 2002年1月
C. 2011年1月
D. 2012年1月
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采取相应措施,防范可能产生的利益冲突。( )
[单项选择]为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力,树立证券行业诚实守信的良好形象,中国证券业协会组织行业起草了( ),自2011年1月1日之日起施行。
A. 《证券公司内部控制指引》
B. 《证券公司信息隔离墙制度指引》
C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D. 《证券投资顾问业务暂行规定》
[单项选择]

下列属于证券公司隔离墙措施的有()。
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密。
Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全。
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密。


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]与西方议会制度比较,下列选项中属于我国人民代表大会制度特点的是( )
A. 两院制
B. 代表的专职制
C. 人民代表大会的全权性
D. 代表任期的限任制
[单项选择]下列选项中不属于我国人民币汇率制度的特点的是()
A. 汇率以外汇供求为基础 
B. 有管理的浮动汇率 
C. 参考一篮子货币进行调节 
D. 可调整的固定汇率
[单项选择]下列属于冲突的制度化时期劳动关系的特点的是()
A. 政府不干涉
B. 集体谈判制度建立
C. 三方性原则出现
D. 劳动关系实现制度化、法制化
[单项选择]现代企业制度是适应现代化大生产和市场经济发展要求的,下列各项不属于其特点的是()。
A. 产权关系清晰
B. 企业法人的责任和权利明确
C. 出资者的无限责任和权利明确
D. 政企分开
[单项选择]不属于咯血特点的是
A. 出血前感胸闷
B. 咳嗽后咯出鲜红色血
C. 鲜红色血中含泡沫痰
D. 鲜血经酸碱测定呈酸性
E. 咯血3天后痰中仍带血
[单项选择]下列属于计算机特点的是
A. 存储容量大
B. 处理速度快
C. 逻辑推理能力强
D. 不易操作
[单项选择]下列不属于计算机特点的是
A. 存储程序控制,工作自动化
B. 具有逻辑推理和判断能力
C. 处理速度快、存储量大
D. 不可靠、故障率高
[简答题]简述氏族制度的特点。
[单项选择]不属于汉语特点的是()
A. 词形不变
B. 四个声调
C. 音义对应
D. 词性数格
[单项选择]不属于tRNA特点的是()
A. 含有反密码子环
B. 具有稀有碱基
C. 5′-端有帽子结构
D. 3′-端有CCA结构
E. 具三叶草结构

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