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[多选题]客户洗钱风险等级由客户号建立机构负责评定,客户风险等级的评定步骤分为( )。
A.筛选
B.初评
C.复评
D.终评
[判断题]法人机构与客户建立业务关系后，应及时对其进行客户洗钱风险等级的首次评定，根据客户的风险变化情况做好持续评级。
A.正确
B.错误
[单选题]经办机构应在新开立客户号后的（ ）内完成客户洗钱风险等级评定。
A.15个工作日
B.10个工作日内
C.5个工作日内
D.当日
[单选题]客户洗钱风险等级评定岗位不包括（）
A.初评岗
B.再评岗
C.复评岗
D.终评岗
[单选题] 在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定,其他客户风险等级由()线下开展。
A.业务部门
B.客户管理部门
C.法律与合规部
D.网点柜员
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
A.正确
B.错误
[单选题] 客户洗钱风险等级分类采用直接评定法和()。
A.间接评定法
B.综合评定法
C.人工评定法
D.系统评定法
[判断题]各营业网点具体负责本机构客户洗钱风险评估及分类管理工作，督促网点各岗位员工根据不同客户风险等级评定结果，采取不同的风险控制措施。
A.正确
B.错误
[多选题]经营单位应根据客户洗钱风险等级评定结果，加强对借款人（）的审核力度。
A.纳税信息
B.验资报告
C.财务报告
D.资本金来源证明
[多选题]客户洗钱风险等级分类,依据( )风险要素及每一风险要素项下细分的风险子项进行综合评定等级。
A.客户特性
B.地域
C.业务（含金融产品、金融服务）
D.行业（含职业）
[多选题]经营单位应根据客户洗钱风险等级评定结果，深入核实借款人主要（）的身份信息。
A.控股股东
B.高级管理人员
C.实际控制人
D.财务总监
[单选题]未在我行开立的人民币结算账户的客户申请办理批量发卡业务，需完成客户洗钱风险等级评估且评定的风险等级不得为高风险或最高风险，并经由（ ）审批后方可开展该业务。
A. 营业部主管
B.分管零售行领导
C.会计结算部主管
D.支行行长
[多选题]根据客户洗钱风险等级分类管理操作指引，客户洗钱风险等级分类管理的基本原则包括（）。
A.风险相当
B.全面性
C.同一性
D.动态管理
E.安全性
[多选题]根据客户洗钱风险等级分类管理操作指引，满足以下条件的，需评估客户洗钱风险：（）。
A.因外部风险因素变化导致我行进行系统调整而触发的客户等级调整情况
B.新建立业务关系的客户
C.与本行维持业务往来，且洗钱风险评级结果到期需重新确定等级
D.客户名称变更等需要重新识别客户的情形
[判断题]为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。
A.正确
B.错误
[多选题]在客户洗钱风险评估中,以下( )情况可能涉及客户地域风险,金融机构应考虑酌情提高其风险评级
A.某公司在实际控制人来自A国,有关部门提示A国存在严重走私、跨境有组织犯罪
B. B公司的注册地为某避税型离岸金融中心
C. C公司的个别交易对手来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家
D.D公司经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远
[判断题]根据客户洗钱风险等级分类管理操作指引，个人客户、公司客户、金融机构客户新建业务关系和往来阶段的洗钱风险等级人工评定调查表按照“一户一档”原则保管。
A.正确
B.错误
