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[单选题]“反洗钱敏感名单监测系统” 是我行对反洗钱敏感名单扫描监测的系统,用以识别各类反洗钱“禁止类”对象,以下哪些不是“禁止类”对象?( )
A.金融制裁对象
B.政治公众人物
C.具有刑事记录对象
D.高风险国家
[判断题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,我行反洗钱人员为反洗钱联络员、柜面人员,但不包括客户经理。 (判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行反洗钱管理办法》,当有人民银行反洗钱调查来我行协查时,我行反洗钱外部协查实行( )制度。 (单选题)
A.实行“事前审批、事后报告”制度
B.实行“事前先查、事后报告”制度
C.实行“报告”制度
D.以上都不是
[判断题]TONG-通过新一代反洗钱客户风险分类系统向反洗钱中心提交风险等级变更申请。( )
A.正确
B.错误
[判断题]我行反洗钱人员为反洗钱联络员、柜面人员,但不包括客户经理。
A.正确
B.错误
[单选题]根据客户洗钱风险程度,我行将反洗钱客户划分为( )个类别。
A.2
B.3
C.4
D.5
[多选题]多选题"我行与离岸客户建立关系、账户存续期间以及客户销户后,均应根据我国反洗钱、反恐怖融资、反逃税相关法律法规和我行规定,按( )原则进行尽职调查,识别客户身份。
A.了解你的客户
B.了解你客户的业务
C.了解你客户的客户
D.以上都不是"
[单选题]目前,我行对于外国个人客户开户的,应进入反洗钱系统( )菜单进行查询客户是否属于黑名单或外国政要。
A.调查分析-律商黑名单查询
B.名单库管理-分类检索
C.调查分析-客户视图
D.调查分析-黑名单管理
[单选题]当人民银行反洗钱调查来我行协查时,我行反洗钱外部协查实行( )制度。
A.实行“事前审批、事后报告”制度
B.实行“事前先查、事后报告”制度
C.实行“报告”制度
D.以上都不是
[单选题]反洗钱信息系统客户洗钱风险等级分类采用( )分类法，根据各风险子项评分及权重赋值计算客户风险等级总分。
A.五级
B.四级
C.三级
D.六级
[判断题]反洗钱高风险客户可直接由直系亲属代理在我行柜面办理取款业务。
A.正确
B.错误
[单选题]我行《反洗钱工作评价管理规定》规定,各级反洗钱工作领导小组应尽职履行反洗钱工作职责,召开例会次数年均应不少于( ),领导小组组长签署工作意见年均应不少于( )。
A.2次,3次
B.2次,5次
C.4次,4次
D.1次,3次
[多选题]"购买储蓄国债(凭证式)建立新客户信息时,反洗钱监控名单系统对[0301对私客户信息建立]交易进行实时监控,以下情况以下处理正确的是()
A.认定为“非监控名单人员/机构”,继续交易
B.认定为“是监控名单人员/机构”,退出交易
C.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的,可以先办理后要求其补充提供身份信息
D.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定,要求其补充提供身份信息的,认定为“需客户补充信息后认定”,退出交易。
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[多选题]购买储蓄国债（凭证式）建立新客户信息时，反洗钱监控名单系统对[0301对私客户信息建立]交易进行实时监控，以下情况以下处理正确的是（）
A.:认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易；
B.:认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易；
C.:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息
D.:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。
[判断题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。
A.正确
B.错误
