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[判断题]未达到培训要求的理财业务人员应暂停从事个人理财业务活动。
[多项选择]各销售网点应在分行的监督下按照规定妥善保管理财业务相关记录，包括并不限于（）。
A. 客户确认的风险承受能力测试结果
B. 客户签署的风险认知声明
C. 客户财务状况及分析资料
D. 客户购买产品的申请表及协议
[多项选择]商业银行个人理财业务人员应满足以下资格要求（）.
A. 对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识；
B. 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则；
C. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；
D. 具备相应的学历水平和工作经验；
E. 具备相关监管部门要求的行业资格；
F. 具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件。
[单项选择]协助有权机关查询、冻结、扣划客户存款的相关资料和登记簿，应由受理行作为重要业务资料妥善保管，按年整理归档，保存期限为（）。
A. 1年
B. 5年
C. 10年
D. 永久保存
[单项选择]基金代销机构应当建立健全（），妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于十五年。
A. 档案管理制度
B. 监察稽核制度
C. 考核评价制度
D. 安全保卫制度
[单项选择]邮政储蓄机构个人外币理财业务人员应具备大专以上学历水平，两年以上理财业务从业经历。
A. 正确
B. 错误
[多项选择]商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求主要包括（）。
A. 对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识
B. 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
C. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
D. 具备相应的学历水平和工作经验
[多项选择]当客户通过招商银行营业网点现场购买理财产品时，个人理财业务从业人员应严格遵循以下哪些服务流程（）。
A. 了解客户；
B. 介绍产品；
C. 完成销售；
D. 延续服务.
[单项选择]临柜业务印章保管应做到“妥善保管、（）”。
A. 分管分用
B. 人离章收
C. 换人复核
D. 章随人走
[单项选择]保险公司应按照国务院保险监督管理机构规定妥善保管业务经营完整帐簿、原始凭证和有关资料，保管期限自保险合同终止之日起计算，保险期间1年以下的不得少于五年，超过一年的，不得少于（）年。
A. 三年
B. 五年
C. 十年
D. 十五年
[填空题]保险公司应当妥善保管有关业务经营活动的完整账簿、原始凭证及有关资料，保管期限自保险合同终止之日起计算，不得少于十年。保险期间在一年以下的（），保险期间超过一年的（）。
[填空题]在办理“银期转账”业务时投资者需填写“（）”。办理业务的网点需要妥善保管客户签约资料，并按与期货公司约定的时间和方式及时将客户签约资料（期货公司留存联）传递给期货公司。
[单项选择]保险公司对有关业务经营活动的账簿、原始凭证及有关资料应当妥善保管，自保险合同终止之日起计算，保管期限不得少（）
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
[多项选择]个人理财产品销售人员应遵循“了解你的客户（KYC）”的原则，全面了解客户以下哪些信息（）。
A. 年龄、职业、家庭状况
B. 身高、体重
C. 投资经验、财务状况
D. 金融消费习惯
[单项选择]（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
A. 交易记录
B. 原始凭证
C. 结算凭证
D. 证券登记帐户
[单项选择]长期不动户帐户资料、印鉴卡册指定专人妥善保管，该人员（）从事日常业务凭证的印鉴核对工作。
A. 可以
B. 不得
C. 特殊情况可以
D. 有时可以
[填空题]处理电子支付密码业务的相关资料及证明文件，营业机构应将其纳入会计档案管理，与（）一并妥善保管。
[单项选择]应当妥善保管和正确使用业务用章，做到（）。
A. 双人保管、审批使用
B. 人在章在，人离章锁
C. 领导授权，登记备查
[填空题]邮件业务档案应（），（）归档，妥善保管。
