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发布时间:2024-03-29 01:55:17

[判断题]保荐机构应在累计投票询价时向询价对象提供投资价值研究报告。()

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[判断题]保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告。()
[单项选择]保荐协议签订后,保荐机构应在()个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]保荐协议签订后,保荐机构应在7个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )
[判断题]被撤销保荐机构资格的保荐机构,其在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任随保荐机构的更换而终止。( )
[多项选择]保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有()。
A. 保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%
B. 保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%
C. 保荐机构持有发行人的股份超过7%
D. 保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%
[单项选择]首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是()。
A. 信托投资公司
B. 财务公司
C. 合格境外机构投资者(QFII)
D. 上市公司
[判断题]对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。()
[判断题]上市公告书是由保荐机构出具的,应当加盖保荐机构公章。()
[单项选择]保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 8
[判断题]保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可取消保荐机构的保荐资格。______
[判断题]若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐。()
[判断题]《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()
[判断题]保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%,该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。()
[单项选择]首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格,而估值是定价的基础。通常的估值方法有两大类,即()。
A. 市盈率法和市净率法
B. 市净率法和相对估值法
C. 相对估值法和现金流量贴现法
D. 现金流量贴现法和重置成本法
[判断题]股票发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价,并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。( )
[判断题]发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价,并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。
[多项选择]发行人有下列()情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。
A. 发生违法违规行为或者其他重大事项
B. 发生关联交易、为他人提供担保等事项
C. 变更募集资金及投资项目等承诺事项
D. 履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

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