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[判断题]提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。（）
[判断题]在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
[单项选择]下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有（）。
A. 违反规定为客户开立账户
B. 假借客户名义买卖证券
C. 客户资金不足而接受其买入委托
D. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
[判断题]在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（）
[判断题]在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、合规经营的意识
[单项选择]从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的( )。
A. 政策风险
B. 合规风险
C. 管理风险
D. 技术风险
[判断题]在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
[单项选择]证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 基本风险和非基本风险
B. 代理风险和经营管理风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 合规风险、管理风险和技术风险
[多项选择]在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错（）。
A. 技术故障差错
B. 委托买卖差错
C. 资金取款差错
D. 账户开户差错
[多项选择]按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D. 经营管理风险
[单项选择]证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。
A. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B. 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 违反规定为客户开立账户
[单项选择]下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 为客户提供信用交易
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[判断题]在证券经纪业务中，严格执行经纪业务操作规程是防范经纪业务差错的有效手段之一。（）
[多项选择]为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括（）
A. 良好的工作态度
B. 较为熟练的技能
C. 较丰富的证券交易知识
D. 良好的沟通能力
[单项选择]下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A. 交易场地电脑设备不足
B. 为法人客户开立账户的审核资料不严
C. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 申报客户委托时输错证券代码
[单项选择]下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A. 挪用客户的证券或资金而造成的风险
B. 假借客户名义买卖证券而造成的风险
C. 通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D. 挪用公款买卖证券而造成的风险
