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[判断题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。 ( )
[判断题]市场上通常说的“融资融券”包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。()
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。
A. 交易频率过低
B. 从事证券交易不足1年
C. 证券投资经验不足
D. 投资风格稳健
[判断题]证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。()
[判断题]证券公司开展融资融券业务试点,必须经证券交易所批准。未经批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。( )
[判断题]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含:姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )
[单项选择]
下列选项中,业务集中度包括()。
Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例
Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ建议、Ⅳ
[判断题]证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。 ( )
[判断题]证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金,向客户融券的,只能使用融券专用账户内的证券。( )
[判断题]证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。()
[判断题]如果没有融资和融券交易,则反向套利就难以实施。()
[判断题]证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )
[判断题]证券公司因融资、融券造成的纠纷,可以申请法律保护。()