更多"客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限"的相关试题:
[判断题]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应中止为客户办理业务。
[单项选择]客户先前提供的身份证件或证明文件过期，没有在合理的期限内更新且没有提出合理的理由的，金融机构应（）处理。
A. 不理会继续办理业务
B. 直接销户
C. 中止办理业务
D. 延长重新识别的期限
[多项选择]对公客户的（）的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由，应中止为客户办理业务。
A. 控股股东或者实际控制人
B. 法定代表人
C. 负责人
D. 授权办理业务人员
[单项选择]客户先前提交的哪种证件过有效期时，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构无需中止为客户办理业务？（）
A. 居民身份证
B. 工商登记证
C. 机构代码证
D. 驾驶执照
[多项选择]以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A. 金融资产管理公司
B. 财务公司
C. 金融租赁公司
D. 汽车金融公司
E. 保险资产管理公司
[多项选择]营业网点在与客户发生下列（）业务关系时，应核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件，登记客户身份基本信息（包括在业务系统录入或业务凭证后摘录），并留存身份证件或其他身份证明文件的复印件。
A. 客户申请开立账户
B. 客户申请保管箱业务
C. 交易金额单笔人民币1万元以上的无折（卡）的存款
D. 为不在本行开立账户的客户提供单笔外币等值1000美元票据兑付
E. 为不在本行开立账户的客户提供单笔人民币5000元的现金汇款
[多项选择]商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A. 为不在本机构开户的客户提供2万的票据兑付
B. 将1000美元现钞结汇
C. 张三转账18万到李四账户
D. 开立理财专户
E. 提取现金6万元
[判断题]客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。
[简答题]金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取哪些措施，识别或者重新识别客户身份？
[判断题]当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
[单项选择]柜员在受理业务过程中除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外还可以采取措施，识别或者重新识别客户身份但不包括以下（）。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 要求客户提供承诺证明
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
[单项选择]按照反洗钱法律规定，以下哪类机构在与客户签订业务合同时，可不留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A. 财务公司
B. 金融租赁公司
C. 经纪公司
D. 保险资产管理公司
[判断题]金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。
[单项选择]单笔人民币（）以上的现金存款业务，应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。
A. 1万元（不含）
B. 5万元（不含）
C. 5万元（含）
D. 10万元（含）
[多项选择]证券公司在办理以下业务时，应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
A. 资金账户开户、销户、变更，资金存取等；
B. 开立基金账户；
C. 代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户；
D. 与客户签订期货经纪合同；
E. 交易密码挂失
[多项选择]识别或重新识别客户身份的措施，除了核对有效身份证件或其他身份证明文件外，还可以采取下列（）措施。
A. 向公安、工商行政管理部门核实
B. 实地查访
C. 回访客户
D. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
[简答题]身份证件或其他身份证明文件的定义？主要有哪些？
[简答题]客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对什么人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记？
[判断题]客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
