更多"[判断题]为确保将合适的基金销售给合适的基金投资者，必须在基金投资者进"的相关试题:
[多选题]20、 商业银行能向投资者销售风险等级（ ） 其风险承受能力等级的理财产品。
A.低于
B.等于
C.等于或低于
D.略高于
[单选题]商业银行只能向投资者销售风险等级（）其风险承受能力等级的理财产品，并在销售文件中明确提示产品适合销售的投资者范围，在销售系统中设置销售限制措施。
A.等于
B.等于或大于
C.大于
D.等于或低于
[多选题]根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行只能向投资者销售风险等级（）或（）其风险承受能力等级的理财产品，并在销售文件中明确提示产品适合销售的投资者范围，在销售系统中设置销售限制措施。
A.大于
B.等于
C.低于
D.上述均正确
[判断题]在风险管理的工作流程中,风险辨识是对各种风险衡量其风险量。
A.正确
B.错误
[单选题]企业银行结算账户原则上应于开户前完成上门回访；非企业银行结算账户应于开户或提交申请之日起的（）工作日内完成上门回访工作。
A.A-二个
B.B-三个
C.C-五个
D.D-七个
[单选题]资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于（ ）万元，投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
A.30，40
B.20，40
C.20，30
D.30，100
[判断题]（2015年）某投资者进行间接投资，与其交易的筹资者是在进行直接筹资；某投资者进行直接投资，与其交易的筹资者是在进行间接筹资。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题] 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。
A.正确
B.错误
[多选题]洗钱高风险客户是指洗钱风险评估结果为高风险的客户。具有下列情形之一的客户，其风险等级直接确定为高风险
A.A-客户存在曾使用假身份证件办理业务或因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为
B.B-客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单的
C.C-客户为外国政要及其特定关系人
D.D-客户拒绝本行依法开展客户尽职调查工作的。
[单选题]对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的()内至少应进行一次复核。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
[单选题]投资银行并不介入投资者和筹资者之间的资金权利和义务中，而是帮助投资者和筹资者进行金融工具的买卖，此时其收入只是表现为收取()。
A.利息
B.登记结算费
C.金融工具溢价收入
D.佣金服务费
[判断题]本行通过第三方平台直销的大额存单的投资者包括个人投资者和机构投资者。 厦国银发〔2019〕161号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构第三方平台直销大额存单业务管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递“卖者尽责.买者自负”的理念，打破刚性兑付。（）
A.正确
B.错误
[判断题]各级机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。
A.正确
B.错误
