[多选题]各金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于（）。
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告。
B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发〔2013〕2号文印发）及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。

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[多选题]农村商业银行在报送可疑交易报告后对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施这些后续控制措施包括但不限于( )
A.提高客户风险等级
B.经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C.经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告
E.向相关侦查机关报案

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[判断题]金融机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户和业务及时采取适当的后续控制措施。( )
A.正确
B.错误

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[多选题]农村商业银行在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于( )
A.提高客户风险等级
B.经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C.经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告
E.向相关侦查机关报案

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[多选题]本行各机构在报送可疑交易报告后，应当根据监管部门的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）等。
A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.提升客户风险等级
C.限制客户交易、拒绝提供服务或终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告
E.向相关侦查机关报案

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[单选题]对可疑交易报告所涉客户交易开展持续监控,或可疑交易活动持续发生,则定期提交报告。定期是指( )个月
A.1
B.2
C.3
D.6

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[单选题]金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行（）
A.系统筛选
B.人工分析和甄别
C.系统筛选和人工排除
D.人工分析和排除

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[判断题]各金融机构应建立有效的大额交易和可疑交易报告报送监控机制，对本机构报告的大额交易和可疑交易进行认真审核，防止错报、漏报、迟报等现象发生。（　）
A.正确
B.错误

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[多选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，并且致使洗钱后果发生的，应当接受（）
A.金融机构被处以二十万元以上五十万元以下罚款
B.金融机构被处以五十万元以上五百万元以下罚款
C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款
D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元

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[判断题]分行（管辖行）反洗钱交易数据报送岗人员对可疑交易报告进行打包汇总及数据校验，校验无误后报送至中国反洗钱监测分析中心。
A.正确
B.错误

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[单选题]上报可疑交易报告后，反洗钱交易数据监测分析初审岗应当持续监测相关客户、账户及交易，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且反洗钱交易数据监测分析复审岗复审后认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）提交一次接续报告。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年

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