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[单选题]理财业务____负责理财业务风险管理和内部控制及合规工作。( )
A.产品研发部门
B.风险管理部门
C.投资研究部门
D.综合管理部门
(中国农业银行理财业务管理办法)第三章、第十六条)
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[单选题]应建立内部监督管理机制，制定理财业务投资管理、风险控制、应急处理和客户投诉处理等方面的管理细则、操作流程，确保理财业务的（ ）和客户投诉处理机制的有效执行。
A.合理性
B.公开性
C.合规性
D.透明性
[判断题]商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系，个人理财业务的风险管理可不纳入商业银行风险管理体系之中。
A.正确
B.错误
[判断题]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.正确
B.错误
[判断题]理财业务风险管理流程一般包括风险识别、 风险计量、 风险监测及风险控制四个环节。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]有效的合规风险管理机制是建设全面风险管理体系的( )，是构建有效内部控制机制的( )，是安全稳健运行和可持续发展的 。 （ ）
A.保障；核心；基础
B.基础；保障；核心
C.基础；核心；保障
D.保障；基础；核心
[单选题]合规风险管理部门是指本机构内部设立的( )负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.专门
B.兼职
C.主要
D.独立
[单选题]负责柜面业务运营、操作风险管理、内控合规管理等各项工作，协助完成营销指标推动工作，负责柜面及厅堂服务提规范化和客户满意度提升，是（）岗位员工？
A.理财经理
B.综合柜员
C.大堂经理
D.营业经理
[单选题]综合柜员主要负责（）等各项内容，包括操作风险管理、内控合规管理等？
A.厅堂营销
B.柜面业务
C.合规风险
D.综合业务
[判断题]商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
A.正确
B.错误
[判断题]审计部可就风险管理.内部控制等有关问题提供咨询服务,直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议，但不得直接参与或负责内部控制设计和经营管理的决策与执行。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应及时向人民银行报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.A.内审负责人
B.B.高级管理层
C.C.合规负责人
D.D.董事会
[判断题]商业银行须将理财业务风险管理纳入其全面风险管理体系。( )
A.正确
B.错误
